在日常生活和工作中岗位职责起到的作用越来越大岗位职责包括岗位职务范围、实现岗位目标的责任、岗位环境、岗位任职资格及各个岗位之间的相互关系等。到底应如何制定岗位职责呢？以下是小编收集整理的证券公司岗位职责希望能够帮助到大家。

证券公司岗位职责1

　　1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务；

　　2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系；

　　3、定期拜访客户了解金融理财需求并做好相关分析统计工作；

　　4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的`销售咨询服务；

　　5、执行公司营销宣传方案并定期向区域经理汇报；

　　6、收集竞争对手营销情况随时掌握行业新的相关信息动向和客户需求

证券公司岗位职责2

　　第一章总则

　　第一条为提高客户服务水平加强公司投资顾问业务管理规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务促进投资顾问业务的健康发展依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》制定本办法。

　　第二条本办法所指的证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式指公司接受客户委托按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务辅助客户作出投资决策并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。

　　第三条本办法所指的证券投资顾问是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作；

　　投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作负责根据证券投资顾问业务需求提供证券投资顾问产品或服务；

　　人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；

　　信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；

　　法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查并对投资顾问业务进行合规考核并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。

　　第二章证券投资顾问的任职资格及工作职责

　　第五条投资顾问的任职资格包括：

　　1.具有良好的职业道德良好的合规执业记录；

　　2.具有证券投资咨询执业资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；

　　3.具有大学本科及以上学历具备一定投资咨询经验或金融业从业经验；

　　4.具有出色的沟通及协调能力能够正确处理客户的各种投资咨询问题；

　　5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。

　　第六条投资顾问的基本工作职责包括：

　　一、客户服务工作1.在合理评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上为客户提供适当性的投资建议服务包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等；

　　2.以报告会、沙龙等形式展开投资者教育活动就投资者基本知识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培训；

　　3.促成客户签署基于佣金的“玖天财富”签约服务协议或者促成客户签署基于费用的投资顾问服务协议。

　　二、培训工作

　　1.参加营业部晨会或夕会向营业部客户经理或其他岗位员工就市场资讯、市场走势、行业发展和上市公司动态等内容进行讲解和分析并提供近期的投资策略；

　　2.参加营业部新人培训、知识培训等工作对营业部客户经理或其他岗位员工就投资知识和投资技巧等内容进行专业培训。

　　三、研究工作

　　1.学习研究公司研究部、投资顾问部及同业券商的研究报告通过各种渠道实时掌握各种市场资讯、个股信息和行业动态；

　　2.在公司的统一组织下按照证券信息传播的有关规定通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见为公众投资者提供证券资讯服务。

　　四、公司或营业部安排的其他工作

　　第三章投资顾问的行为准则

　　第七条证券投资顾问应当遵循诚实信用原则勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　第八条证券投资顾问在提供相关服务时应当重视客户利益不得为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

　　第九条证券投资顾问在提供相关服务时应履行告知义务。告知内容包括但不限于下列信息：

　　1.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；

　　2.证券投资顾问的'姓名及其证券投资咨询执业资格编码；3.证券投资顾问服务的内容和方式；

　　4.投资决策由客户作出投资风险由客户承担；5.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　同时公司有关部门及分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示前款第一、二项信息。

　　第十条证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取严禁证券投资顾问以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

　　第十一条投资顾问人员禁止行为：

　　（一）出租、出借、转让、涂改业务资格证书。

　　（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料并造成遗失和损毁；

　　（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体向

　　社会公众推荐具体证券及证券相关产品或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。

　　（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

　　（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。

　　（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人。

　　（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。

　　（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。

　　（九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。

　　（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。

　　（十一）投资顾问业务推广和客户招揽时出现以下违规行为：

　　1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语明示或者暗示保证投资收益；

　　2.对投资顾问业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容；

　　3.利用其他机构或者个人对本公司及人员投资顾问业绩的评价进行广告宣传；

　　4.以免费服务、免费产品等方式进行客户招揽除非该项服务或者产品可以在任何时候无偿提供；

　　5.在没有说明相关工具或产品的固有缺陷和使用风险的情形下声称软件、图表、设备等工具或产品可以选择证券投资品种或者确定买卖时机。

　　6.通过公众媒体发布证券信息类产品广告中含有电话、传真、

证券公司岗位职责3

　　1、负责拓展销售渠道开发新客户销售公司发行或代销的金融理财产品;

　　2、负责维护销售渠道维护老客户为客户提供理财咨询等服务;

　　3、负责收集市场信息和客户建议向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、负责为客户提供金融理财的.合理化建议为客户实现资产保值增值;

　　5、负责向客户提供与证券经纪业务相关的服务工作;

　　6、负责组织并策划高级营销活动开发高端市场;

　　7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务;

　　8、负责完成销售任务目标销售基金、债券、股票等金融产品。

证券公司岗位职责4

　　1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作；

　　2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作；

　　3、负责所分配营销渠道营销活动的.策划、推广和跟踪工作；

　　4、完成公司各项理财产品销售推广工作。

证券公司岗位职责5

　　1、日常的行情分析及时了解金融市场的信息收集客户建议向客户传递公司产品与服务信息。

　　2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。

　　3、帮助客户使用公司产品将公司总部相关研究成果及时吸收、转化向客户提供专业的.咨询服务。

　　4、收集并整理客户信息根据客户需求提供具体解决方案为客户提供全方位专业化的金融理财服务,帮助客户实现资产保值增值。

　　5、处理客户咨询与投诉达成客户满意以提高公司形象。

证券公司岗位职责6

　　1、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的'收集与开发)

　　2、客户的日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关怀)

　　3、收集市场信息和客户建议向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;

　　5、对证券营销人员进行日常管理监督、检查工作记录和客户服务记录协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责7

　　1、从事客户开发、维护、投资指导、金融投资产品的.销售、营销工作。

　　2、熟练掌握金融行业相关法规及相关知识能做到有效沟通；

　　3、根据公司理财产品特点通过多种模式、渠道和市场活动开发潜在有效客户分析客户的理财需求帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议；

　　4、定期做客户回访做好老客户维护和再开发；

　　5、完成销售经理制定的销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售。

证券公司岗位职责8

　　1、协助财务经理建立及健全集团财务政策及各项运算制度并不断修改完善。

　　2、协助财务经理定期分析整个集团经营状况及时提出合理化建议。

　　3、协助财务经理组织和领导集团的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计监察、存货控制等方面的工作加强集团经济管理提高经济效益。

　　4、参与集团重要经营活动等方面的决策和方案的`制定工作参与重大经济合同或协议的研究、审查参与重要经济问题的分析和决策。

　　5、负责主管业务的检查改进与研究发展并及时向上级汇报工作。

　　6、制定财务系统年度、月度工作目标和工作计划经批准后执行。

　　7、做好财务系统各项行政事务处理工作提高工作效能增强团队精神。

　　9、及时、准确传达上级指示并贯彻执行。

证券公司岗位职责9

　　1、在本部门经理的领导下完成各期会计核算工作。

　　2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度从事营业部各项经济业务的会i核算。

　　3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。

　　4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的`逐笔复核并制单发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整确保凭单与实际金额相符。

　　5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况发现问题及时査找原因并报请领导处理。

　　6、负责日常会计核算工作办理所发生经济业务的报销核算做到用途清楚开支合理、合法手续齐全,需求正确。

　　7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作,负责将费用支出核算到人,及时编制记账凭证。

　　8、负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作建立固定资产明细账保证账实相符及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。

　　9、根据国家清产核资政策规定做好清产核资工作每年年底与电脑部、综合部等有关部门配合做好固定资产盘点、报废等工作按规定手续和批准权限进行财务处理。

　　10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作同时保管如以前所有年度会计档案保证无丢失、缺损。

　　11、负责交易日报月报年报的统计整理和报送。

　　12、每月月底及时结账并与总账核对保证明细账与总账相符。

　　13、及时完成领导交办的其他工作。

　　14、接受财务主管的领导,按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。

　　15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。

　　16、在业务上对出纳岗位有指导职能。

　　17、未经营业部总经理及财务主管同意不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。

　　18、对财务主管及营业部总经理负责。

证券公司岗位职责10

　　1、负责基金指令出具发送划款账户监督跟进款项进出情况；

　　2、负责公司成本、支付账册的建立；

　　3、负责基金份额登记、基金清算等日常产品运营操作；

　　4、负责制作季度年度运营报告、管理报告等协会报送文件；

　　5、负责各基金数据的统计及报送；

　　6、负责与股东财务部门的对接工作；

　　7、负责公司各类系统的填报；

　　8、负责领导交办的其他金融产品运营工作。

　　9、负责基金设立备案和监管报告工作；

　　10、负责进行年报等基金相关信息披露报告的`编制；

　　11、负责基金审计及其它中介机构审计的沟通；

　　12、负责针对拟投资的企业参与尽调做财务规范性分析出具分析报告。

证券公司岗位职责11

　　1、电话回访

　　根据销售售后系统跟进记录进行回访回访成功率必须达到95%回访规范率每月必须达到90%并对回访中发现的问题做好对客户的安抚解释工作及时反馈至对应部门处理同时跟踪处理结果。

　　2、保养提醒

　　根据售后系统iCrEAM跟进记录进行回访回访成功率必须达到90%定保邀约率不低于20%首保邀约率不低于50%

　　3、流失招揽

　　根据售后系统iCrEAM流失客户及外出扫街客户登记信息进行回访回访成功率必须达到90%。每月招揽流失客户不低于20单

　　4、5S 6S卫生点检

　　每天9：30点检售后区卫生照片发送工作群及时跟进整改每月月底计算出售后卫生点检成绩。

　　5、战败回访

　　依据ISM系统战败记录抽取不低于15%的.回访量并做好反馈工作。

证券公司岗位职责12

　　1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户向客户介绍公司和证券市场的'基本情况;

　　2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

　　3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定;

　　4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;

　　5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

　　6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。

证券公司岗位职责13

　　1、规范组织会计核算按时、保质、保量编报会计报表办理资金存取、划转和管理防范资金风险；

　　2、监督营业部财务活动控制财务预算严格费用管理及时编报统计报表及各类监管报表正确调整和计算考核利润；

　　3、管理营业部税务事项和发票审核；

　　4、财务分析客观、全面分析预算执行情况和经营情况及时报告营业部的重大财务事项；

　　5、做好与其他相关部门的沟通协调工作；

　　6、其他上级领导交办的.任务。

证券公司岗位职责14

　　1、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符并与nc系统相核对。

　　2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定项目是否填写齐全数字计算是否正确大小金额是否相符有关签名和盖章是否齐全等。

　　3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。

　　4、负责审核会计人员的制单应做到数字真实、内容完整、账物相符会计科目处理合理。

　　5、负责汇总各分公司的日报、周报月报的汇总及合并报表的填制工作。

　　6、负责审核主管公司上报的'报表、文件审核无误后上报经理。

　　7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账；纳税申报、购买支票等相关工作。

　　8、负责监督会计人员做好会计资料整理；对会计资料及有关经济资料应按月进行整理装订做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。

　　9、监督月末、年末存货的盘点工作。

　　10、完成财务经理安排的其它工作。

证券公司岗位职责15

　　1、根据实际发生业务按照国家税务要求编制记账凭证、统计报税。办理相关工商、税务要求事务；

　　2 、审批财务收支审阅财务专题报告和会计报表对重大的财务收支计划、经济合同进行会签；

　　3、负责审核公司本部和各下属单位上报的会计报表和集团公司会计报表编制财务综合分析报告和专题分析报告为公司领导决策提供可靠的`依据；

　　4、制订公司内部财务、会计制度和工作程序经批准后组织实施并监督执行；

　　5、组织编制与实现公司的财务收支计划、信贷计划与成本费用计划。