银行网点内控自查报告范文

　　时间飞快一段时间的工作已经结束了回顾这段时间的辛勤工作存在着缺陷是时候认真地做好自查报告了。如何把自查报告做到重点突出呢？下面是小编帮大家整理的银行网点内控自查报告范文希望对大家有所帮助。

　　银行网点内控自查报告1

　　按照上级行关于20xx年度基层行内控综合评价工作的部署和要求工行济南明湖支行为客观、公正、真实地评价支行的内控管理状况进一步促进完善内部控制体系建设提高内控管理水平采取三项强有力的措施保证内控评价工作高效率、高质量地展开。

　　一、加强组织领导强化责任落实。

　　为把20xx年度内控评价的各项工作落实到位迅速成立了该行内控评价领导小组并在风险部下设办公室。该行在加强组织领导的同时还强化了各部室、网点的责任落实：内控评价领导小组具体负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作；风险部作为牵头部门负责支行与上级行内控管理部门的请示和沟通工作统一认识、统一标准、统一进度统筹安排和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位确保内控评价自评工作的顺利进行。

　　二、加强内评文件资料的学习和培训正确理解和掌握各项评价指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。

　　该行内控评价领导小组组织部室、营业网点负责人和相关人员认真学习总行《基层行内部控制评价实施细则（20xx年版）》和《基层行内控评价操作手册（20xx年版）》等文件制度吃透精神熟练掌握评价方法提高自评工作质量。

　　三、加强过程评价指标的量化分解保证该行进行内控评价自评的完整性和可操作性。

　　基层行的内控评价工作主要是过程评价该行结合本行经营管理的实际情况按照评价操作手册的要求对过程评价指标的评价内容、标准、要点、依据及方法等进行量化分解确定被评价的部室、网点以及进行评价的具体项目和操作方法。

　　四、加强和完善内控评价自评工作的基础管理实现内控评价日常管理行为的制度化。

　　内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。该行针对评价过程中发现的内部控制中存在的缺陷或问题在充分弥补完善和整改的基础上对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化。

　　五、加强评价工作的信息交流和沟通充分发挥职能部门的作用。

　　基层行之间、部室之间、网点之间的经营和管理状况不同进行内控评价的内容和方式方法也不尽相同。为保证支行自评工作的质量和进度作为支行牵头部门的风险部充分发挥职能部门的积极作用在认真学习领会和掌握上级行精神和要求的基础上吸收借鉴其他行的先进经验在支行部室、网点之间加强评价工作的信息交流和沟通上下联动、协调一致使各项自评工作高质量按时完成。

　　通过20xx年度内控评价自评工作该行使员工充分认识到加强内控管理的重要性正在不断完善内部控制体系建设强化内控管理执行行为提高管理水平促进各项业务稳健运行。

　　银行网点内控自查报告2

　　为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实我行行自接到银党纪办【20xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后县行领导班子高度重视首先是召开了专题会议在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查现将自查情况汇报如下：

　　一、加强组织领导确保自查工作顺利开展。

　　我行接到通知后县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习行长亲自披挂上阵成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组行长亲自担任组长两位副行长为副组长二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动展开了更细、更深入的自查工作实行“双管齐下”工作方针查找问题分析原因确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。

　　二、自查情况

　　（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度每三年进行一次岗位轮换为有效推动各项业务的开展提供了保障全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面我行按照上级行文件的`规定要求休假人员休假时间必须达到5—10个工作日休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位确保了工作的正常开展。今年以来我行休假人员为2人。

　　（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神我行正副行长属于异地交流任职县行行长任行长在我行任职未满三年年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁我行行长在本地任职未达到5年。

　　（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来我行客户经理应换户管理人数三换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。

　　农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨并且坚持与实际工作相结合督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实坚持突出重点与全面自查相结合在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。

　　银行网点内控自查报告3

　　为进一步完善邮储银行内控管理工作全面提升邮政金融整体合规经营水平邮储银行上海分行根据邮政集团公司和总行的统一部署于近日联合上海市邮政分公司储汇局全面启动了20xx年“内控达标年”活动。

　　据悉本次活动重点围绕“与上市规范对标”、“与监管要求对标”、“与内控评价对标”、“落实整改问责”和“内控知识培训及考试”开展同时结合“两个加强两个遏制”回头看活动组织全体员工开展内控案防“天天微课堂”、学习《内控达标年学习手册》、撰写自查报告和学习心得体会。其中对标查找是关键问题整改是核心违规问责是保障。

　　“内控达标年”活动是邮储银行在20XX年至20XX年连续三年合规活动取得良好效果的基础上开展的又一项重要的内控管理活动。活动旨在通过与上市规范、监管要求和内控评价对标深入查找邮政金融在内控管理上存在的差距和问题切实强化整改问责不断提升各级机构内控管理水平有效支撑全行改革发展。

　　为保障“内控达标年”活动顺利开展、取得实效邮储银行上海分行、上海市邮政分公司储汇局联合成立活动领导小组制定了切实可行的活动实施方案对活动内容和步骤进行了周密部署。同时银邮联合全程督导建立专项考核机制以督导促执行以考核促提高有效调动了各级机构和全体员工的积极性确保活动扎实有序推进。