总结是事后对某一时期、某一项目或某些工作进行回顾和分析从而做出带有规律性的结论它能够给人努力工作的动力因此我们要做好归纳写好总结。我们该怎么写总结呢？以下是小编收集整理的证券公司客户经理年终工作总结仅供参考欢迎大家阅读。

证券公司客户经理年终工作总结1

　　进入xx证券已有一年多了这段时间自身在各个方面都有所提高主要体现在：

　　1、对证券行业有了初步了解进入公司以来从熟悉这个行业到通过资格考试对证券这个行业有了初步的了解而驻点银行通过渠道营销对证券业务又有了较深的理解工作中能解决各种基本问题。

　　2、业务开拓能力的提高在业务营销过程中与客户的交谈和遇到的不同问题提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访为其提供全方位、多角度的服务使信达服务真正的.深入人心。

　　3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务都认真对待尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦办事效率力求最快、最好。

　　在业务营销中同样也发现了一些问题和自己的不足：

　　1、证券知识还须加深了解需不断学习。

　　2、在与客户关系维护中沟通方式还要逐步加强。

　　3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

　　进入营销这个行业业绩是衡量一个人的价值所在前几个月的业绩表现不佳我重新整理了思路在今后的日子里我要这样做：发传单进入信达证券我经常发传单虽然发了很多效果不是很好但觉得还是可行大量的传单会提高公司的知名度下一步还想适量发些坚持终会有效果的。

证券公司客户经理年终工作总结2

　　20xx年面对国际金融危机的影响本人以科学发展观为指导认真贯彻国家扩大内需的经济政策紧紧围绕公司制定的任务和指标按照年初提出的工作方针、计划带领吴川团队共克时艰一步一步开展工作在不断提升公司自身品牌形象的同时又发展了客户取得了良好的经济效益具体总结如下：

　　一、业绩方面：

　　吴川片区客户经理20xx上半年开户394户其中有效户223户新增资产约1422万目前团队客户总资产已达到了1.4亿期间吴川片区开发的股指期货3户商品期货新客户开户28户其中机构户1户新增资产和手续费都在稳定增长。同时吴川团队在市场低迷的情况下第一、二季度的基金、理财产品销售上突破了前所未有的好业绩队员们都积极地行动起来在第二季度队员陈嘉文共销售了股票型基金360万受到了公司的表扬。这些业绩的取得离不开各领导在方针政策给予的支持和鼓励。

　　二、宣传工作方面：

　　我们响应要求每月都要到户外搞一次宣传活活动。在上半年的时间里我们吴川片区的客户经理以提升公司品牌形象最大限度地发展客户为目标在吴川的繁华地段实行了多形式的户外营销活动与吴川人民银行共同举行的个人诚信信用宣传得到了市领导副市长陈国宝的亲临指导和参观与银行合作开展与大客户座谈会等活动。

　　三、与银行领导沟通方面:

　　按照工作的计划我每周有序地拜访各银行网点主任拜访吴川各银行支行的行长和所负责的网点主任进一步加强了沟通和合作关系有了更深一层的了解。与他们交流各网点实际情况和客户经理的工作态度等方面的内容各客户经理与银行的关系更密切合作了在沟通方面也更进了一步。每次多家银行在为完成各项任务指标冲刺时本着双赢的宗旨我们客户经理在银行网点结合日常工作积极主动帮助银行指导客户开通网银开银行卡等各项业务工作发挥了不小的作用深得银行领导赞赏。还有就是经过多方领导的努力我们吴川片区在第一季度进驻了中国银行吴川支行的网点在吴川中投证券已差不多进驻所有的四大银行网点了。

　　四、培训方面：

　　每周未我们都会进行期货的基础知识学习和基金培训学习各类的培训使队员们对知识面有了更实际的了解和操作流程获得显著效果。每周要求队员们交一周的工作计划。在吴川客户经理的工作室墙上我们增加了吴川片区每周的业绩龙虎榜的表格表格的内容有每个客户经理的每周回访客户数留客户电话数存在客户数促成客户数等同事们有了竞争攀比的工作势头工作更加积极认真去完成自己定下的目标。每次的`培训过程中我们吴川团队热情高涨对每个课题都表现出极大的兴趣大家各抒已见互补长短对今后的如何开展工作起到了一定的指导和辅助作用。

　　五、客服方面：

　　客户经理都会做好回访工作。我们会根据股市行情要求各客户经理除了在加大力度引进新客户和新增资产的同时要注重维护原有的客户提醒客户在投资的过程不忘控制风险积极完成业绩的考核。有针对性地给客户灌输多样式理财的观念做到客户需求的理财都能知晓令公司下达的各项任务指标都能完成。

　　六、团队文化建设

　　在团队文化建设上吴川团队在第一季度举行了茂名森林公园一日游活动增强了各客户经理的交流和融洽团队协作精神；读书感想评比活动、使我们养成良好的读书习惯对自身素养培养的提升；每周的体育锻炼活动令我们保持活力以更好的精神状态投入到工作中；每月团队成员的生日我们都会集中举行小小的生日会使队员们感到了关怀团队就是一个大家庭的感觉。

　　20xx年上半年这业绩和各方面工作取得效果充分展示了我们吴川团队团结合作努力进取的精神风貌和工作能力更与上级领导的信任和支持是密不可分的。诚然我们吴川团队还存在有待加强和改善的地方下半年吴川团队在公司市场部的各类培训下制定如下工作计划：

　　一是争取以多形式的活动鼓励团队成员的积极性整体士气的提高；

　　二是需要加大营销力度在各繁华地段各住宅区走进各乡镇以乡镇包围城区进行多形式的宣传活动；

　　三是团队活动量的管理回访考勤工作日志会议记录等活动量的管理；

　　四是与银行网点其他各单位各企业进一步加强紧密沟通双赢合作计划；

　　五是客户经理的整体素质通知多种多样的培训工作中、学习中要不断提高得以发挥；

　　六是加强督导的工作制度的落实情况和效果；

　　七是加大招聘力度努力发展培养新的客户经理；

　　八是以银行网点为轴心继续开发更多更好各类形式的营销网点。在下半年的计划实施过程中要不断总结不断改进不断学习其他团队好的经验不断细化工作的内容和落实情况对各客户经理进行有效的各项指标工作的跟踪落实。

　　总结过去展望未来我相信在上级领导的正确决策和英明指导下只要客户经理们为了共同的目标而不懈努力上下团结一致互相支持积极进取相信吴川片区在20xx年下半年的业绩会再创辉煌取得更好成绩！吴川片区也会组建成为一支有活力有斗志有冲的年轻化的队伍打造成一个团结友爱、充满活力、战斗力强的团队。

证券公司客户经理年终工作总结3

　　时光荏苒20xx年很快就要过去了回首过去的一年内心不禁感慨万千。时间如梭转眼间又将跨过一个年度之坎回首望虽没有轰轰烈烈的战果但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。非常感谢公司给我这个成长的平台令我在工作中不断的学习不断的进步慢慢的提升自身的素质与才能回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段使我懂得了很多领导对我的支持与关爱令我明白到人间的温情在此我向公司的'领导以及全体同事表示最衷心的感谢有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手也因为有你们才能令到公司的发展更上一个台阶

　　为了新一年能够有目标、有目的、有成效的工作取得更好的成绩特制定计划如下：

一 工作宣传方面

　　1. 带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌要从服务他人的角度出发让客户觉得你是真心地关心他缩短营销人员与客户之间的距离对客户思想形成正确的引导

　　2. 做好宣传严格执行公司的服务规范做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作

　　3. 做好沟通汇报工作无小事对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员做到不遗漏、不延误。

　　二 自身素质方面

　　在认真工作的同时我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德掌握证券从业规律拓展证券知识提高自己的证券业务水平

　　1. 多学习、学习先进的证券业务理论学习公司同事的宝贵经验学习专业知识

　　2. 多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券营销人员只有与客户之间相处得融洽相处得愉快才能更好更深入的完成任务

　　3. 多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败要及时总结不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步自己超越自

证券公司客户经理年终工作总结4

　　在20xx年的第一季度通过营销部全体同事的不懈努力取得了一定的成绩但其中也存在着一定的不足。希望通过这次总结找到不足为大家在以后的工作中取得更快的进步现将20xx年第一季度工作总结如下：

　　一、工作情况

　　（1）在第一季度组织营销人员开展了野外拓展训练培训为了加强营销部营销团队的团队协作能力为下一步更好的开展营销打好基础；

　　（2）与社会团体接触如健身俱乐部、宝马4S店、奔驰4S店、车友会等等双方均建立了良好的合作关系为下一步的营销活动做了良好的铺垫；

　　（3）在20xx年的3月份营销部开展了“春季营销活动”在活动期间共开发客户xx户资产共xx元；

　　（4）在20xx年第一季度营业部公开发xx户开发总资产xx元。

　　二、营销工做的困难

　　在第一季度的工作中遇到很多困难最大的难处就是招聘营销人员困难招聘有资格的营销人员更困难。培养的.营销人员留不住。

　　三、工作计划

　　（1）营销部在营销工作中要依托于农业银行的三方存管加强与农业银行的合作；

　　（2）加强营销人员的管理；

　　（3）坚持晨会、夕会制度及时总结工作中出现的问题；

　　（4）加强与社会团体合作。

证券公司客户经理年终工作总结5

　　证券客户经理工作不是一朝一夕的事是一项长期的工作需要足够的耐心平时细心的工作能够坦诚地与客户交流。为了20xx年能够有目标、有目的、有成效的工作取得更好的成绩特制定计划如下：一、带着一颗“爱心”去工作

　　1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的.礼节礼貌要从服务他人的角度出发让客户觉得你是真心地关心他缩短经纪人与客户之间的距离对客户思想形成正确的引导。

　　2、做好宣传严格执行公司的服务规范做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

　　3、做好沟通汇报工作无小事对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员做到不遗漏、不延误。二、自身素质方面

　　在认真工作的同时我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德掌握证券从业规律拓展证券知识提高自己的证券业务水平。

　　1、多学习、学习先进的证券业务理论学习公司同事的宝贵经验学习专业知识。

　　2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽相处得愉快才能更好更深入的完成任务!

　　3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败要及时总结不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步自己超越自己。

　　在以后的日子中。我将勇于进取不断创新努力完成公司分配的工作和任务争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。我认为最重要的一点就是激励制度：

　　那同样是家族企业同样是“给自己干”的制度为何有的干得好有的干得差?郭凡生认为家族企业的制度主要包括两个方面一个是激励制度它体现财富的分配规则在经济学里就是“为谁干”的问题。激励制度做得好人们就愿意努力干。二是管理制度主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题体现财富生产的效率规则。

　　激励制度的核心是调动人的积极性管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。没有合理的激励制度再好的管理制度也没有意义但仅有好的激励制度管理制度不科学企业也很难成功。

　　激励制度鼓励人们努力工作激发人们心中向善的东西主要是为好人制定的它使好人工作更努力、更有创造性和自主性。

　　而管理制度则是假设人都是自私的从管理“坏人”的角度入手它使坏人干不了坏事x不断去干好事长此以往把坏人变成好人。

　　在管住坏人的同时也使好人不至于在利益的下去干坏事成为更好的人。因此激励制度增加了好人管理制度减少了坏人。

　　如果都像上面所说的我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。

　　20xx年各项工作基本告一段落了一年来我能始终如一的严格要求自己严格按照行里制定的各项规章制度来进行实际操作。在我的努力下20xx年我个人没有发生一次责任事故。完成了各项工作任务业余揽储xx万元营销基金xx万元营销国债xx万元营销保险x万元营销外汇理财产品xx万元。营销理财金帐户xx个。在这里我总结一下我在这一年中的工作情况。

　　一、加强学习提高自身素质。

　　一年来我能够认真学习各项金融法律法规积极参加行里组织的各种学习活动不断提高自己的理论素质和业务技能。特别是后来到了个人理财中心做客户经理后,多问、多学、多练通过学习“优质客户识别引导流程”能成功的识别优质客户。如：xx月xx日x先生来我行取款在排队等候和他的闲聊中了解

　　到他是我行的老客户每天都要来银行办理业务并诚恳的请他为我行提意见同时还建议他开理财金帐户可以享受我行优质客户的服务他很高兴的接受了我的建议并留下了联系电话。

　　作为一名客户经理我认为不但要善于学习还要勤于思考。x月我做为客户对交通银行、建设银行、招商银行、中兴实业银行等4家商业银行进行了走访看看他们的金融产品和服务质量回来后深有感慨。从交通银行醒目的基金牌价表和各种金融产品的宣传资料、大堂经理和客户经理的优质服务、中兴实业银行的人民币理财产品、招商银行为优质客户设置的绿色通道我看到了我们行的差距还看到了我个人知识的欠缺回来后制订了系统的学习业务知识和理论知识的计划同时提出了建议把基金牌价和放宣传资料的架子尽快到位既服务客户又起到好的营销效果。

　　一年来我先后从事储蓄员客户经理等不同的岗位无论在哪一个岗位工作我都能够立足本职、敬业爱岗、无私奉献为我行事业发展鞠躬尽瘁。在做客户经理时能主动收集优质客户资料补登优质客户信息记录表xx份。做为客户经理我的一言一行都代表我行的形象。所以我对自己高标准、严要求积极为客户着想向客户宣传我行的新产品新业务新政策扩大我行的知名度。在储蓄所工作时能积极协同所主任搞好所内工作利用自己所学掌握的知识做好所内机具的保养和维修保障业务的正常进行营业前全面打扫所内卫生。营业终了逐项检查好各项安全措施关好水电等再离所。从没受到过一次外面顾客的投诉。在平时有顾客对我们的工作有不同看法的时候我也能把客户不明白的事情解释清楚最终使顾客满意而归。所里经常会有外地来的工人和学生办理个人汇款有的人连所需要的凭条都不会填写每次我都会十会细致的为他们讲解填写的方法一字一句的教他们直到他们学会为此。临走时还要叮嘱他们收好所写的回单以便下次再汇款时填写。当为他们每办理完汇款业务的时候他们都会不断的向我表示感谢。

　　在我做好自己工作的同时还用我多年来在储蓄工作中的经验来帮助其他的'同志同志们有了什么样的问题只要问我我都会细心的予以解答。当我也有问题的时候我会十分虚心的向老同志请教。对待业务技能我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师要千方百计的把自己不会的学会。想在工作中帮助其他人就要使自己的业务素质提高。

　　二、开拓市场寻找新的增长点

　　只有不断开发优质客户扩展业务增加存款才能提高效益。从朋友那里得知x先生是大客户但公司帐户却开在建行知道我们揽储任务重叫我去宣传一下看能否转到我行来我主动和王先生联系介绍我行的各项金融业务还宣传了理财金帐户专享的服务在我和朋友的催促下第二天就来我行会计处开了一个一般帐户说等资金一到位就办理理财金帐户以后慢慢把资金转到我行来。为搞好营销扩大宣传力度我通过电话发短消息联络客户介绍我行的新产品,并上门送宣传资料宣传我行新产品的功能和特点。收到了好的效果。xx月x号利用去儿子学校的机会给他们老师介绍了汇财通和保险业务老师们争先询问汇财通利率情况有个客户来我行购买了几千元美圆的汇财通。

　　三、制定新目标为来年做准备

　　新的一年里我为自己制定了新的目标做为客户经理我计划从以下几个方面来锻炼自己提高自己的整体素质。

　　1.道德方面。做为客户经理在品德、责任感等方面必须要有较高的道德修养强烈的事业心作风正派自律严格洁身自爱。

　　2.心理方面。客户经理心理要成熟、健康。经受过磨炼能理智地对待挫折和失败。还要有积极主动性和开拓进取精神。同时还要有较强的交际沟通能力语言、举止、形体、气质富有魅力。在性格上要热情开朗在语言上要风趣幽默在处理棘手问题上要灵活变通在业务操作上要谨慎负责。

　　3.业务方面。客户经理要有系统、扎实的业务知识。首先要熟悉银行的贷款、存款、结算、中间业务知识。既要掌握主要业务知识又要熟悉较为冷门的业务知识;既要有较高的政策理论水平又要能具体介绍各种业务的操作流程;既要熟悉传统业务又要及时掌握新兴业务

　　另外客户经理还要具备法律知识、经济知识特别是要具备综合运用多种知识为客户提供多种可供选择的投资理财方案的能力。

　　4.营销方面。客户经理要成为市场营销的能手。要掌握市场营销学的基本知识又要身体力行积极参与实践。掌握推销自我的技巧、演讲技巧、产品推介的技巧、与客户沟通的技巧、处理拒绝的技巧等。

　　以上是我的xx年工作总结。在这里我真诚地向各位领导做汇报望给为领导为我的工作点评并指正我会在今后的工作中更加努力为公司争创更大的业绩为公司的发展尽一片心力。

证券公司客户经理年终工作总结6

　　号角相闻告别20xx业界风云；战鼓催发迎来更富挑战的20xx。站在新一年的起点x证券继往开来正确把握券业发展大势振奋精神、周密运筹以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。

　　回首20xx年x证券面对券业严峻的市场形势面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇审时度势认定“非固实之基无以铸广厦千尺非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理按照“规范发展做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。

　　过去的一年x证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难勇于探索与创新摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力x证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展并逐步培育了在基础行业特色与品牌。20xx年x投行业务又上一新台阶1~12月主承销家数排名第三ipo主承销家数排名第二总承销金额在行业排名第十二取得了历史最优成绩。其中我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。

　　经纪业务扭亏为盈市场份额逐步上升从交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看我公司股票基金总交易量的排名为21位比20xx年提高了3位。同时业务转型取得一定进展仅今年前11各月基金销售就比去年同期增长近4.5倍8月份基金代销资格的取得使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务并初见成效20xx年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长银证通交易在营业部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

　　内部管理进一步加强信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属公司精简管理机构与管理岗位整合资源充实一线业务部门提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头成立了公司风险控制委员会建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目投资规模是公司成立以来最大的一次对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。

　　告别20xx年回首载浮载沉、激荡变换的业界风云我们可以毫无愧色地说x证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意尽管前程还颇多艰险但路是一步步走出来的过去留下的`缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

　　展望20xxx证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的xx券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时也为我们提供了大好的机遇；而x证券初步具备了抓住机遇的素质充分具备抓住机会的智慧和魄力。

　　从券业发展外部环境看20xx年随着宏观调控政策效应进一步释放经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好面临一些长期结构性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视并开始着手解决这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低有进一步提升的要求和潜力；另一方面经济增长需要资本市场支持并与之相适应加之我国企业直接融资比例一直比较低不仅加大了银行风险也限制了企业的融资渠道扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素未来几年我国证券市场必然呈快速发展态势新型+转轨的市场必然会造就一批业界英雄。

　　从券业发展走势看经过十多年发展中国证券市场集聚起来的问题集中爆发倒逼机制已经在促使制约券业发展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾但从券业发展的整体角度看经过分化、兼并、重组等券业资源整合一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。

　　面对券业资源整合自然“有人笑来有人哭”濒临外忧内患x证券完全有笑到最后的潜质。

　　我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的巨大的发展空间这是一般券商难以企及的先天优势；我们有“笑到最后”的基本基础多年来公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念在券商违规事件频发、监管政策很可能马上成为判定券商生死大限的背景下又为我们增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握；我们具有良好的企业品牌和社会形象在舆论界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候x债的顺利申报和成功发行就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可；我们具有逐鹿券业市场的经营基础和良好业绩在经营管理能力不断提高的前提下公司各项经营和财务指标基本良好而且经过20xx年的努力我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高在某些方面x证券已经成为业内的一支劲旅。

　　在券业资源整合的关键时刻公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。20xx年末公司组织力量编制了x证券未来十年发展战略的实施意见；在不同部门、不同层次召开座谈会针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题为20xx年的发展绘就了攻坚图。可以预见新的一年公司将实施一系列在x证券发展史上具有深远影响的变革和创新新一年的新希望在年初便已现出曙光。

　　新起点、新希望。站在20xx年的起点让我们满怀信心以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲向我们的既定目标进发！

证券公司客户经理年终工作总结7

　　以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标以“树金融服务文明形象展金融服务专业风采”为创建主题我营业部积极开展东阳市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下：

　　1、打造服务品牌提供一流服务

　　20xx年度我营业部以金翼金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体有效的树立了中信金通证券服务品牌提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

　　2、提升经营意识实现一流管理

　　有效的组织架构是创建活动的载体健全的制度设计是创建成功的`重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。

　　以创建活动为契机继续健全完善团支部的工作机制团支部工作的基础得以有效夯实团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。

　　3、注重素质教育培养一流人才

　　以“民主生活会”形式倾听员工的心声了解员工的思想动向以培训交流形式并结合具有重要意义的日子加强员工的思想政治教育强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育继承革命传统为主题组织了清明扫墓活动。

　　20xx年度营业部继续坚持以人为本的原则重视人才培养营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才较好的带动营业部专业知识的全面开花。

　　4、加强企业文化建设营造一流文化

　　企业文化建设是20xx年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感塑造公司的文化力。

　　首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、 “读一本好书写一篇心得体会”的读书月、“积极思考超越自己”演讲比赛等丰富多彩的文化活动教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风活跃了青年员工的文化生活营造了浓厚的文化氛围。

　　积极开展形式多样的素质拓展活动。20xx年度营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的.忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合每天清晨营业部定时组织早操活动并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

　　三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。20xx年是多灾多难的年份西南旱灾玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

　　5、注重“三个阵地”（学习阵地、交流阵地、宣传阵地）建设

　　学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅而在“读书月”活动的基础上我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛初步实现员工综合素质的提升。

证券公司客户经理年终工作总结8

　　回忆大半年的作业我在许多方面做的都不够好。

　　第一在大盘的不断跌落中客户大都套牢特别是跌破2300点的时分客户诉苦很大我也逐步失去了开发新客户的勇气留下来的电话回访也不是很及时可是服务仍在继续。这也是面对的问题。

　　第二在产品出售方面做的不够好一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中没有做好在往后傍边加倍尽力。

　　第三专业知识不充足客户发问的一些问题不能给予及时、很好的回答。

　　第四对现已开发的客户不是十分了解客户的危险承受能力不清楚客户的财物装备没能供给合理的'主张。

　　第五同银行的联系没有处理好所以我曾经的客户中很少有银行给介绍的。

　　鉴于以上我决议新的一年里从下面几方面去尽力。

　　第一后期重视学习并熟练掌握公司推出的理财产品然后向客户推介。现在推出了添富快线后期能够使用它来服务客户向潜在客户宣添富快线招引客户。使用公司的力气来服务好客户让客户在弱势中稳健操作。等客户盈余或许对公司服务认可后向客户要转介绍要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。

　　第二加强营销技能的学习。跟上公司的脚步新的一年的我的方针是出售xx万理财产品。

　　第三了解客户的需求依据客户不同的危险承受能力及行情主张客户装备不同的财物比方：股票基金融资融券钱银型基金银行短期理财。

　　第四维护好同银行的联系要害时点问银行要求客户介绍。

　　20xx行将逝去但20xx就在你我眼前。信任只要主动出击的人才会有成功的时机。让我们一同加油完结自己的成绩。去发明归于自己的光辉。祝福我们营业部这个我们庭越来越兴旺也祝福我们的成绩越做越好。

证券公司客户经理年终工作总结9

　　在过去的半年时间里柜台的工作内容没有太多变化依然以开户档案扫描系统测试股票机发放客户咨询等内容为主现将上半年工作情况总结如下：

　　1、柜台业务方面20xx年截止7月22号共开户561户经办开户操作212笔客户档案采集扫描1422件客户联合身份信息修改7笔开通债券回购业务12笔转户业务受理笔其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面做到认真对比仔细审核按照总部提出的流程要求来完成均未出现差错。

　　2、股票机发放方面20xx年上半年由于股票机缺货较为严重加之总部更换股票机供应商我部共收到总部寄来股票机部上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出约75%的客户资产在9万—20万之间通过客户经理们的宣传及营销开发了很多优质的客户资源这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。

　　3、在系统测试方面20xx年上半年参与并配合总部柜台系统测试13次其中深交所及电话委托程序升级测试6次上交所报盘升级测试4次沪深交易所集中交易系统应急演练1次单客户多银行存管业务上线测试一个月代办股份转让系统测试3周。在这些次测试当中每次都很好的完成了总部交给的测试任务按时上传测试报告保障了系统的有效运行和正常运转。

　　4、四月份为了完善客户经理CRM系统客户增加情况配合综合部规范客户资料自查并整理客户签署的.《客户知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》500余件保证了客户经理名下客户资料的完整性。

　　5、个人客户营销方面上半年客户营销做的不理想共开户9户客户资产约15.6万元。

　　从以上几个方面可以看出上半年工作内容比较繁琐客户营销工作做的很不够在接下来的下半年工作计划中将要做好以下工作安排：

　　第一在做好本职工作的前提下配合财富中心做好“民富其实”产品签约录入工作做到客户签约及时录入客户信息及时反馈客户试用结束后佣金及时调整的工作计划认真做好每一步工作流程让客户充分享受到公司提供的优质服务。

　　第二由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务一直处于测试阶段估计下半年通过几次测试后会有上线的可能。做好新三板上线前的准备工作认真学习和熟悉新三板上线后的操作流程对业务上要有更深一层次的理解和认识掌握所有业务流程。

　　第三努力开展营销工作合理使用公司现有的服务和政策通过朋友介绍客户转介绍的方式开发更多的优质客户提高开户数量提升资产水平。

证券公司客户经理年终工作总结10

　　转眼间半年的时间已从指间流逝不得不感慨光阴似箭。回首这半年来所发生的一切有喜悦也有遇到困难和挫折时的惆怅。更多的是折腾。但结果还是好的总算折腾到一个对的地方了。从工作表现与工作态度上由于把自己放到正确的位置上了所以较往年还是有相当大的改观的。不过仍然还会有些不足的地方自己主观情绪总是会不由自主的支配自己的神经系统会偶尔表现在工作上面对于这一点我已深刻认识到自己的不足我会认真努力的克制力求做到更好！

　　我来公司虽然已将近五年但其实在公司工作的这几年时间里自己的主观情绪一直是迷茫与徘徊的对自己没有一个正确的认识想赚钱想有成就所以盲目的在北京天津之间徘徊。可是无论怎么徘徊得到的结果总是在希望中渐渐的失望。找不到一种真正的归属感。直到到城外城部门跟着现任经理工作才有找到有归属感的感觉。但自己的努力还是不够总是受情绪的支配思想很到位但行动力却总是不到位。总是原谅自己对自己太宽容太喜欢为自己找借口。我也在改也确实较过往有很大的改变但跟某些人一比就差远了。我会让自己一直处于进步的状态。会调整自己以越来越快的脚步继续前进。

　　有些人把工作当作事业有些人则把事业当作了工作！这里面的微妙我想就是：事业是拥有一种前赴后继的理想的载体他是所从事人员的梦想和追求是需要用自己的心血呵护备至的。无论心情怎么低落即便是丢了什么我们还是不应该丢了抱负和追求。

　　现就本年度重要工作情况总结如下：

　　一、主要经验和收获

　　在经理的领导下完成了一些工作取得了一定成绩总结起来有以下几个方面的经验和收获：

　　(一)只有摆正自己的位置下功夫熟悉基本知识并钻研才能更好的与客户沟通。

　　(二)只有主动融入集体处理好各方面的关系才能在新的环境中保持好的工作状态。

　　(三)只有坚持原则落实制度才能得到自己一直想要达到的目标。

　　(四)只有树立服务意识加强沟通协调才能把分内的工作做好。

　　(五)要加强与同事的交流与大家一起解决工作上的情绪问题多进行思想交流。

　　二、加强检查及时整改在工作中正确认识自己

　　(一)要定期进行自我审视。以改正自己的缺点并加强专业技能。

　　(二)经过这样紧张有序的半年我感觉自己工作技能上了一个新台阶做每一项工作都有了明确的计划和步骤行动有了方向工作有了目标心中真正有了底！但是还没有做到“忙而不乱紧而不散条理清楚事事分明”这些。但是确实摆脱了刚参加工作时只顾埋头苦干不知总结经验的现象。在工作的同时我比过往明白了更多为人处事的道理也明白了一个良好的心态、一份对工作的热诚及其相形之下的责任心是如何重要。

　　(三)总结下来：在这半年的工作中接触到了许多新事物、产生了许多新问题也学习到了许多新知识、新经验使自己在思想认识和工作能力上有了新的提高和进一步的完善。在日常的工作中我时刻要求自己从实际出发坚持高标准、严要求力求做到业务素质和道德素质双提高。行动力上再多以实现就更好了。

　　三、存在的不足

　　总的来看还存在不足的地方还存在一些等待我解决的问题主要表现在以下几个方面：

　　1、对新的东西学习不够工作上往往凭经验办事凭以往的工作套路处理问题表现出工作上的`大胆创新不够。

　　2、本部有个别员工骄傲情绪较高工作上我行我素自已为是公司的制度公开不遵守这些情况不利于同事之间的团结要从思想上加以处罚为企业创造良好的工作环境和形象。

　　四、下步的打算

　　针对半年工作中存在的不足为了做好新半年的工作突出做好以下几个方面：

　　(一)进一步积极搞好与同事的关系；

　　(二)加强专业知识的学习提高创新工作方法提高工作效益。

　　(三)提高自己的行动力在研究员的带领下我也要享受研究员的待遇。

　　在今后的工作中不断创新及时与领导同事进行沟通严格要求自己为同事们做好模范带头作用。在明年的工作中我会继续努力多向领导汇报自己再工作中的思想和感受及时纠正和弥补自身的不足和缺陷。我们的工作团结才有力量要合作才会成功才能把我们的工作推向前进！我相信：在上级的正确领导下城外城设计部的明天更美好！

证券公司客户经理年终工作总结11

　　进入我们公司已经有半年了在这段时间里开立了39个账号14个有效户总资产30多万交易量佣金。现将半年来的主要工作事项总结如下：

　　一、主要工作成绩

　　1、通过银行驻点对证券行业和工作有了进一步的了解

　　进入公司以来从踏入这个行业到通过资格考试使我对证券行业和工作有了感性认知而驻点银行进行各种渠道营销使我对证券业务有了进一步的了解逐步在工作中具备了解决各种基本问题的能力。

　　2、业务拓展能力逐步提高

　　在证券营销过程中通过与客户的交谈和解决实际工作中遇到的'问题提高了自己的沟通、应变能力；而对客户的定期和不定期相结合的回访为客户提高全方位、多角度的服务则使公司服务真正的深入人心。

　　3、工作责任心和事业心逐步加强

　　对于开发的每一个客户每一笔业务都认真对待办事效率力求最快。

　　二、存在的不足

　　1、证券理论知识还须加深学习不断提高专业分析能力；

　　2、在客户维护过程中还须进一步提高沟通技巧和方式；

　　三、明年计划

　　针对在实际工作中遇到的问题我准备着重加强以下几方面专业能力的提高：

　　1、更多向老员工学习多向老员工请教营销技巧。

　　2、多发传单耐心推介讲解我相信大量的传单和耐心讲解会提高我们公司的知名度和业务开展进度。

　　3、继续加强证券理论学习对K线理论和股民关心的知识点进行重点学习提高实际工作中对各种问题的理论应对能力。

　　4、重点注意与客户的沟通方式和技巧不断提高自身亲和力力争以点带面突破客户拓展瓶颈。

　　俗话说尺有所短寸有所长知己知彼百战不殆新的一年即将到来尽管现在股市特别低迷同行间竞争万分激烈但是我不会退缩我坚信通过刻苦努力不断提升自己的业务水平和专业能力想尽一切办法尽力完成公司交给我的任务为公司发展尽一己力量！

证券公司客户经理年终工作总结12

　　20xx年对于我来说应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。

　　这一年来几乎每天都处于紧张和忙碌之中先是年初由于经济危机的影响很多客户采取保守、观望的态度需要调整投资产品配置选择与之匹配的投资产品重新分析制定规划尽量选择较为保守的品种比如货币基金、债券等；然后春节前后宏观经济略有回暖迹象一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住要继续进行股票和权证的短线操作在对市场进行了综合分析后对各种股票板块和证券品种进行了对比建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司尽量回避权证类的高风险品种对于保守的客户也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资这样可以在保证资本安全的前提下把握打盘上涨的幅度收益较为稳妥这段时间的工作既繁重有辛苦既要参考很多资料和数据反复研究又要向客户耐心的介绍各品种的特点得出的结论的理由以及一些品种在操作上的.简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通交流彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市身处证券行业这段时间的工作非常紧张和繁重而且让我在一次陷入矛盾之中：“创业板”开通手续公司是下达了任务指标的采取了很多联系和通知客户的措施而通过对学习各国创业板市场的资料特别是参加了天津地区持证人继续教育活动听了老师对风险投资和创业板市场的分析后觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的.分析并及时传达各客户；第四季度市场通胀预期愈演愈烈大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象但个股依然活跃新入市的客户依然满仓操作并们有及时地调整仓位一旦大盘调整会有风险很大建议客户要控制好仓位保留较大比例的帐户资金等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料分析对比思考总结和交流沟通的工作怎一个“忙”字了得？

　　也正是因为这一年来不同以往的忙碌积累了更多的经验督促自己去学习更多的知识了解更多类型的投资品种和市场提升了自己适应更多不同变化的能力。

　　通过在证券行业十几年的工作考取了cfp资格两年多以来渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：

　　谦虚：只有保持谦虚的态度才能让自己学习到更多的东西使自己的知识和意念常“新”。

　　严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析对不同客户也要有更多的了解才能给他们提供更加适合的投资建议。

　　圆通：面对公司任务和客户利益要积极对待既不能逃避也不能推脱尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点只要肯花心思是可以做到“双赢”的。

　　诚恳：无论如何只用诚心诚意为客户着想站在客户的角度作出的投资规划才是正真适合客户本身的也才是最能让他们接受和认可的。

　　长期以来我都是以这样的态度在工作也正因为如此与很多客户成为了知心朋友今年的市场变化更为丰富很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习较早的对国际金融市场有了些了解在进行分析和规划时等到了充分的运用被客户非常认可和赞同使他们对这一年来的投资成绩非常满意我们之间的友情加深了对我也更加信赖因此让我非常感激相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务！