总结是指对某一阶段的工作、学习或思想中的经验或情况加以总结和概括的书面材料它可以提升我们发现问题的能力不妨坐下来好好写写总结吧。那么总结应该包括什么内容呢？下面是小编精心整理的证券行业年度工作总结欢迎大家借鉴与参考希望对大家有所帮助。

证券行业年度工作总结1

　　证券客户经理工作不是一朝一夕的事是一项长期的工作需要足够的耐心平时细心的工作能够坦诚地与客户交流。为了20xx年能够有目标、有目的、有成效的工作取得更好的成绩特制定计划如下：

　　一、带着一颗“爱心”去工作

　　1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌要从服务他人的角度出发让客户觉得你是真心地关心他缩短经纪人与客户之间的距离对客户思想形成正确的引导。

　　2、做好宣传严格执行公司的服务规范做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

　　3、做好沟通汇报工作无小事对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员做到不遗漏、不延误。

　　二、自身素质方面

　　在认真工作的同时我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德掌握证券从业规律拓展证券知识提高自己的证券业务水平。

　　1、多学习、学习先进的证券业务理论学习公司同事的宝贵经验学习专业知识。

　　2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽相处得愉快才能更好更深入的完成任务!

　　3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败要及时总结不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步自己超越自己。

　　在以后的日子中。我将勇于进取不断创新努力完成公司分配的工作和任务争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。我认为最重要的一点就是激励制度：

　　那同样是家族企业同样是“给自己干”的制度为何有的干得好有的干得差?郭凡生认为家族企业的制度主要包括两个方面一个是激励制度它体现财富的分配规则在经济学里就是“为谁干”的问题。激励制度做得好人们就愿意努力干。二是管理制度主要解决“生产什么”和“怎么生产”的`问题体现财富生产的效率规则。

　　激励制度的核心是调动人的积极性管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。没有合理的激励制度再好的管理制度也没有意义但仅有好的激励制度管理制度不科学企业也很难成功。

　　激励制度鼓励人们努力工作激发人们心中向善的东西主要是为好人制定的它使好人工作更努力、更有创造性和自主性。

　　而管理制度则是假设人都是自私的从管理“坏人”的角度入手它使坏人干不了坏事不断去干好事长此以往把坏人变成好人。

　　在管住坏人的同时也使好人不至于在利益的下去干坏事成为更好的人。因此激励制度增加了好人管理制度减少了坏人。

　　如果都像上面所说的我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。

证券行业年度工作总结2

　　20xx年各项工作基本告一段落了一年来我能始终如一的严格要求自己严格按照行里制定的各项规章制度来进行实际操作。在我的努力下20xx年我个人没有发生一次责任事故。完成了各项工作任务业余揽储xx万元营销基金xx万元营销国债xx万元营销保险x万元营销外汇理财产品xx万元。营销理财金帐户xx个。在这里我总结一下我在这一年中的工作情况。

　　一、加强学习提高自身素质。

　　一年来我能够认真学习各项金融法律法规积极参加行里组织的各种学习活动不断提高自己的理论素质和业务技能。特别是后来到了个人理财中心做客户经理后,多问、多学、多练通过学习“优质客户识别引导流程”能成功的识别优质客户。如：xx月xx日x先生来我行取款在排队等候和他的闲聊中了解到他是我行的老客户每天都要来银行办理业务并诚恳的请他为我行提意见同时还建议他开理财金帐户可以享受我行优质客户的服务他很高兴的接受了我的建议并留下了联系电话。

　　作为一名客户经理我认为不但要善于学习还要勤于思考。x月我做为客户对交通银行、建设银行、招商银行、中兴实业银行等4家商业银行进行了走访看看他们的金融产品和服务质量回来后深有感慨。从交通银行醒目的基金牌价表和各种金融产品的宣传资料、大堂经理和客户经理的优质服务、中兴实业银行的人民币理财产品、招商银行为优质客户设置的绿色通道我看到了我们行的差距还看到了我个人知识的欠缺回来后制订了系统的学习业务知识和理论知识的计划同时提出了建议把基金牌价和放宣传资料的架子尽快到位既服务客户又起到好的营销效果。

　　一年来我先后从事储蓄员客户经理等不同的岗位无论在哪一个岗位工作我都能够立足本职、敬业爱岗、无私奉献为我行事业发展鞠躬尽瘁。在做客户经理时能主动收集优质客户资料补登优质客户信息记录表xx份。做为客户经理我的一言一行都代表我行的形象。所以我对自己高标准、严要求积极为客户着想向客户宣传我行的新产品新业务新政策扩大我行的知名度。在储蓄所工作时能积极协同所主任搞好所内工作利用自己所学掌握的知识做好所内机具的.保养和维修保障业务的正常进行营业前全面打扫所内卫生。营业终了逐项检查好各项安全措施关好水电等再离所。从没受到过一次外面顾客的投诉。在平时有顾客对我们的工作有不同看法的时候我也能把客户不明白的事情解释清楚最终使顾客满意而归。所里经常会有外地来的工人和学生办理个人汇款有的人连所需要的凭条都不会填写每次我都会十会细致的为他们讲解填写的方法一字一句的教他们直到他们学会为此。临走时还要叮嘱他们收好所写的回单以便下次再汇款时填写。当为他们每办理完汇款业务的时候他们都会不断的向我表示感谢。

　　在我做好自己工作的同时还用我多年来在储蓄工作中的经验来帮助其他的同志同志们有了什么样的问题只要问我我都会细心的予以解答。当我也有问题的时候我会十分虚心的向老同志请教。对待业务技能我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师要千方百计的把自己不会的学会。想在工作中帮助其他人就要使自己的业务素质提高。

　　二、开拓市场寻找新的增长点

　　只有不断开发优质客户扩展业务增加存款才能提高效益。从朋友那里得知x先生是大客户但公司帐户却开在建行知道我们揽储任务重叫我去宣传一下看能否转到我行来我主动和王先生联系介绍我行的各项金融业务还宣传了理财金帐户专享的服务在我和朋友的催促下第二天就来我行会计处开了一个一般帐户说等资金一到位就办理理财金帐户以后慢慢把资金转到我行来。为搞好营销扩大宣传力度我通过电话发短消息联络客户介绍我行的新产品,并上门送宣传资料宣传我行新产品的功能和特点。收到了好的效果。xx月x号利用去儿子学校的机会给他们老师介绍了汇财通和保险业务老师们争先询问汇财通利率情况有个客户来我行购买了几千元美圆的汇财通。

　　三、制定新目标为来年做准备

　　新的一年里我为自己制定了新的目标做为客户经理我计划从以下几个方面来锻炼自己提高自己的整体素质。

　　1.道德方面。做为客户经理在品德、责任感等方面必须要有较高的道德修养强烈的事业心作风正派自律严格洁身自爱。

　　2.心理方面。客户经理心理要成熟、健康。经受过磨炼能理智地对待挫折和失败。还要有积极主动性和开拓进取精神。同时还要有较强的交际沟通能力语言、举止、形体、气质富有魅力。在性格上要热情开朗在语言上要风趣幽默在处理棘手问题上要灵活变通在业务操作上要谨慎负责。

　　3.业务方面。客户经理要有系统、扎实的业务知识。首先要熟悉银行的贷款、存款、结算、中间业务知识。既要掌握主要业务知识又要熟悉较为冷门的业务知识;既要有较高的政策理论水平又要能具体介绍各种业务的操作流程;既要熟悉传统业务又要及时掌握新兴业务。另外客户经理还要具备法律知识、经济知识特别是要具备综合运用多种知识为客户提供多种可供选择的投资理财方案的能力。

　　4.营销方面。客户经理要成为市场营销的能手。要掌握市场营销学的基本知识又要身体力行积极参与实践。掌握推销自我的技巧、演讲技巧、产品推介的技巧、与客户沟通的技巧、处理拒绝的技巧等。

　　以上是我的xx年工作总结。在这里我真诚地向各位领导做汇报望给为领导为我的工作点评并指正我会在今后的工作中更加努力为公司争创更大的业绩为公司的发展尽一片心力。

证券行业年度工作总结3

　　20xx年就快结束在一年中有硕果累累的喜悦有与同事协同奋战的艰辛也有遇到困难和挫折时的惆怅不知不觉中充满希望和挑战的20xx年即将临近回首即将过去的20xx年本人在公司零售经纪部、营业部各级领导的大力指引下在同事的团结合作和关心帮助下较好地完成了今年的各项工作任务在业务素质和思想方面都有了更进一步的提高。现将一年来取得的成绩和存在的不足总结如下：

　　一、思想表现、品德修养及职业道德方面

　　本人认真遵守公司制度按时出勤有效地利用工作时间；坚守岗位需要加班完成工作的时候加班加点确保工作能按时完成。认真学习公司制度；爱岗敬业尊敬领导关心同事。积极主动学习专业知识工作态度端正认真负责地对待每一项工作。

　　二、工作能力和具体业务方面

　　我的工作岗位是账户交易岗。主要负责为客户开立资产账户和证券账户以及每天将客户档案电子影像文件扫描并向公司总部和登记公司报送等一些与其相关的工作。

　　我本着“把工作做得更好”的目标工作上发扬踏实肯干的精神扎扎实实干好本职工作圆满地完成了今年的各项任务：

　　1、开户：20xx年（截止至11月30日）共开立资金账户xxxx户。今年公司发回的身份信息复查中经核查没有一条是因为柜员录入失误造成的。

　　2、影像文件电子档案扫描及报送。在经过了一次次测试和调试之后我们的系统愈加的'完善合理每开立一个资金账户就要扫描一份电子档案其中包括代理证券开户协议深圳、上海股东账户卡身份证正反面开户申请表等合计近九千份。

　　3、向登记公司补充报送以前季度扫描文件。今年共向公司报送以前季度扫描文件14次共计2501份。

　　4、今年年初营业部收到上海登记公司文件要求在今年年底前完成20xx年至今的证券账户资料扫描文件工作。由于几年来公司对于扫描文件制度的变化和开户扫描人员的更替等原因导致重新整理这些文件变成了一项工作量很大的工程。在营业部IT部门的帮助下在档案室和前台同事的配合下截止到目前我们营业部已完成了大部分的档案补充扫描工作文件整体扫描率达到99%左右。扫描任务已基本完成。

　　5、在柜台的工作中和不同的人打交道是最经常遇到的事情。我坚信“以诚感人者人亦诚而应”。在面对每一位客户每一位客户经理时我都坚持以诚待人只有真诚坦诚的面对和沟通才能让客户和同事们了解我们的工作理解我们的要求、接受我们的建议。因为真诚是沟通的最高技巧。

　　三、存在的不足

　　总结一年来的工作虽然取得了一定的成绩自身也有了很大的进步但是还存在着以下不足：

　　一是工作的质量和标准与公司总部的要求还有一定差距。由于更换了新的系统扫描文件的效率和方式较以前有了较大提高但是我部的扫描文件仍存在一定的差错率为营业部造成了不好的影响在领导和同事的大力帮助下我们积极分析原因查找解决办法相信在今后不会再出现这样的问题。

　　二是是领导的参谋助手作用发挥不够明显。对全局工作情况掌握不细看待问题的眼光不够开阔还不能主动、提前的谋思路、想办法。在人员调配与各部门沟通等问题上还不够成熟。

　　不知不觉的跨进了20xx年这一新的开端。今后我将更加努力工作加强学习实事求是完成工作所需任务强化意识为人生竖立坚实的目标用苦干回报公司用知识丰富自己让自己能在工作和专业知识的领域更上一层楼从而可以为公司做出更大的贡献。

　　相信在20xx年我们会做的更好！

证券行业年度工作总结4

　　回顾过去的20xx年自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶回顾这一年来的工作我不断加强学习迅速转变角色积极融入公司环境主动落实领导安排的各项工作虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距但是却对证券业的认识有了新的提高业务操作水平有了新的增长服务意识、风险意识有新的增强。现将近一年来的工作总结如下：

　　一、加强学习提升素质

　　进入公司工作以来我深深知道自己的知识水平和综合素质还存在许多不足特别是自己尚未通过证券从业人员考试必须进一步加强学习提高综合素质。一年来我时时不忘抓紧学习。第一加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。第二加强业务学习。除参加公司集中组织的培训外我利用平时的业余时间学习了证券业的相关业务知识书籍及时给自己的知识充电提升自己的知识应用能力。第三加强修养学习。在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理时时、处处向领导、向同事学习为人处事的.方法不断提高自身的道德修养水平争取工作从细节学起从小节抓起从小事做起一步一个脚印在工作的点点滴滴中积累知识提升素质搞好自己的本职工作。

　　二、积极上进踏实工作

　　自进入公司以来我首先便开始积极的学习适应后根据公司安排7月至12月在柜台做业务和开户工作由于之前忙碌于学习之类或者是学习不够之类到11月才取得证券从业资格证。基金任务完成情况不是很理想几个月的开户任务资金也不是很到位截止到现在一共开户25个客户总资产18万。在领导安排其他工作的同时我还和大家一起整理公司档案对每天办理的业务和新开户资料登上台账存进档案。现在做柜台辅助工作复印、扫描等等。

　　三、正视问题继续努力

　　通过近一年的学习我对证券业务的认识更加深刻同时在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定提升。同时我也认识到自身还存在许多不足和问题：

　　一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到11月才通过说明我在业务学习方面还不够还需要加强。

　　二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久虽然业务水平有了提高但基金任务和开户任务完成都不理想还需要非常大的提高。

　　在今后工作中我会继续加强学习向书本学向领导学向同事学全面提高自身综合素质积极主动地参与公司工作脚踏实地真抓实干争取早日成为一名优秀的证券从业者。

证券行业年度工作总结5

　　号角相闻告别XX业界风云；战鼓催发迎来更富挑战的XX。站在新一年的起点**证券继往开来正确把握券业发展大势振奋精神、周密运筹以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回首XX年**证券面对券业严峻的市场形势面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇审时度势认定“非固实之基无以铸广厦千尺非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理按照“规范发展做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。

　　过去的一年**证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难勇于探索与创新摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力**证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展并逐步培育了在基础行业特色与品牌。XX年**投行业务又上一新台阶1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二总承销金额在行业排名第十二取得了历史最优成绩。其中我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。

　　经纪业务扭亏为盈市场份额逐步上升从交易所公布的XX年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看我公司股票基金总交易量的排名为21位比XX年提高了3位。同时业务转型取得一定进展仅今年前11各月基金销售就比去年同期增长近4.5倍8月份基金代销资格的取得使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务并初见成效XX年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长银证通交易在营业部交易中的比例比XX年提高了一倍。

　　内部管理进一步加强信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属公司精简管理机构与管理岗位整合资源充实一线业务部门提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头成立了公司风险控制委员会建立了从立项、决策到? 执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目投资规模是公司成立以来最大的'一次对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。

　　告别XX年回首载浮载沉、激荡变换的业界风云我们可以毫无愧色地说**证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意尽管前程还颇多艰险但路是一步步走出来的过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

　　展望XX**证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时也为我们提供了大好的机遇；而**证券初步具备了抓住机遇的素质充分具备抓住机会的智慧和魄力。

证券行业年度工作总结6

　　在中国证监会机构部的大力支持及中国证券业协会的领导下,中国证券业协会证券分析师专业委员会于年7月正式成立。成立半年多来专业委员会作为证券分析师行业的自律性组织,为我国证券投资咨询业的行业自律与规范发展作了一些切实有益的工作。

　　一、配合政府部门监管加强行业自律

　　加强行业自律是证券分析师专业委员会的重要职责。证券分析师是一个专业性强、影响面广的特殊行业作为沟通投资者与融资者之间的桥梁证券分析师的言论对证券投资者特别是广大公众投资者的投资决策有较大影响因此证券分析师行业必须具有完善的职业道德约束这是行业和市场发展到一定规模后的必然要求。也正是基于此种原因证券分析师专业委员会一经正式成立即于年7月16日正式公布了《中国证券分析师职业道德守则》该守则明确提出了"独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公平公正"的十六字原则作为我国执业分析师的道德守则。《中国证券分析师职业道德守则》的适时出台确立了我国证券分析师行业的自律标准并将对我国证券分析师执业水准的不断提高起到十分积极的作用。

　　二、组织行业教育培训不断提高从业人员执业水准

　　为了尽快与国际接轨专业委员会采取走出去请进来的方法不断加大证券分析师的培训工作力度：

　　（一）走出去学习取经

　　1、赴澳学习。年7月29日至8月8日应澳大利亚证券学院（证券分析师协会）的邀请由金晓斌副主任委员任团长的赴澳培训团一行14人参加了澳大利亚证券学院举办的证券投资分析高级培训班并拜访了澳大利亚证券交易所、澳大利亚证监会、Barton证券经纪公司、Bloomberg咨询公司和AMP保险公司等多家国际知名金融机构。详细考察了澳大利亚证券业的发展状况与澳大利亚金融和企业界人士进行了广泛的接触与交流取得了预期的培训效果圆满完成了考察任务。

　　2、参加日本证券分析师协会组织的'研修。8月21日至29日证券分析师专业委员会组团参加了日本证券分析师协会为我会专门举办的证券投资分析高级研修班接受了较为系统的证券投资分析的培训并访问了日本证券分析师协会、大和总研、日本东京证券交易所、TOTO公司茅崎工厂等著名组织、研究机构、证券交易所和上市公司与日本金融界和企业界人士进行了广泛的接触和交流。

　　（二）请进来传授经验xxxx年11月17日至18日证券分析师专业委员会在深圳举办了首次行业证券分析师国际研修班本次研修班邀请了来自美林证券以及法国Exane证券公司共四位通信行业、信息技术行业的资深证券分析师来华讲课。来自证券公司研究部门、信托投资公司研究部门、专业证券投资咨询公司、基金管理公司、通信行业上市公司的约130名研究分析人员参加了本次研修班。

　　三、不断加强国际交流与合作加快我国证券分析师队伍的国际化步伐

　　证券分析师专业委员会正式成立后不断加强与国际同业组织之间的交流与合作力图在短时间内实现我国证券投资咨询行业同国际同业相互接轨的目标。

　　（一）证券分析师专业委员会积极申请加入亚洲证券分析师联合会自年7月开始证券分析师专业委员会办公室协同中国证券业协会外联部开始着手进行加入亚洲证券分析师联合会的申请工作。目前我会的入会申请工作已经得到了我国外交部以及证监会的支持和批准,有关申请材料已正式递交亚洲证券分析师联合会总部审批预计2月份可办理完入会手续。

　　（二）出访亚洲证券分析师联合会所属成员国为进一步加强证券分析师专业委员会与亚洲证券分析师联合会组织之间的相互了解由专业委员会主任委员林义相博士率领的证券分析师专业委员会代表团一行九人于年11月25日至12月2日赴泰国、香港考察重点访问了亚洲证券分析师联合会、泰国证券分析师协会以及香港证券学院并与亚洲证券分析师联合会主席PanasSimasathien先生亲切会面。访问期间代表团与国际证券界的同行进行了广泛的讨论与交流并进行了实地考察访问取得了预期的成果。

　　四、建立常设办事机构制定规章发展会员作好日常工作

　　（一）建立常设机构

　　证券分析师专业委员会正式成立后随着各项工作的全面铺开专业委员会常设机构的人员配备成为了当务之急目前办公室已聘任专职工作人员两名。为了更加有利于独立开展业务工作最近还进行了人员调整由协会会员部副主任兼任办公室主任改为聘任了专职办公室主任。工作人员的及时到位和调整保证了日常工作的正常进行。

　　（二）制定规章

　　专业委员会制定并通过了《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》及《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》。财务管理制度的完善与否是决定一家企事业单位能否正常运做的重要因素之一《证券分析师专业委员会章程》第1条中明确规定专业委员会虽然不是一级协会但是它在财务管理和业务发展等方面都应该保持较强的独立性。因此办公室制定完成了专业委员会的财务管理办法并已经正式付诸实施。

　　（三）发展会员

　　在专业委员会正式成立时共有104家具有证券投资咨询从业资格的机构成为了专业委员会第一批会员单位。随后继续进行了吸收新会员入会的工作向尚未入会的证券投资咨询机构寄发了《关于加入证券分析师专业委员会的通知》以邀请其入会。目前专业委员会会员单位已经增至110家。

　　（四）积极开展行业调研工作

　　办公室于8月18日向会员印发了《关于开展"证券投资咨询机构基本情况问卷调查活动"的通知》旨在对我国现有证券投资咨询行业的情况有一个全面的了解并针对会员单位在问卷当中所提出的有关问题进行汇总并及时向主管机关进行反映为专业委员会今后的工作打好基矗现共回收调查问卷50多份办公室进行了汇总和统计分析并已作为本次会议的文件提供给各位委员。

　　（五）与主任委员会及各会员单位保持密切的日常联络

　　办公室负责保持同主任委员会各位主任委员的日常联系并负责主任委员会会议的筹备工作和会务工作。同时办公室与各会员单位也保持着密切的联系通过向会员单位印发有关文件和资料及时向广大会员单位传达国家监管机构的新政策、新精神并及时向会员单位汇报专业委员委员会近期的工作情况。

　　回顾总结中国证券业协会筹备成立证券分析师专业委员会以来的工作我们有以下认识与体会:

　　第一、证券分析师专业委员会能顺利的筹备成立并开展工作离不开证监会机构部的指导与大力支持期望今后能进一步建立规范化的汇报请示、参事议事、信息交流及分工合作制度以便接受指导与监督参与规章制定及配合监管。

　　第二、会员中独立的证券投资咨询机构家数多于证券公司的咨询部门布局较分散资本、业务规模及所有制结构等差异大一些机构还存在生存与展业问题管理有一定难度。作为会员有些机构参加专业委员会组织的活动也不太积极。

　　第三、证券投资分析师队伍执业能力、水平与道德需要进一步提高。第四,专业委员会各项工作的顺利开展需要各主任委员的分工合作和委员会办公室的积极组织和具体落实。

证券行业年度工作总结7

　　中国的证券公司客户经理是指接受证券公司的聘用从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司营销人员（业内自称金融业农民工）。

　　1、职业概述

　　其主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动：

　　（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

　　（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

　　（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

　　（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

　　（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

　　（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

　　不得有下列行为：

　　（一）替客户办理账户开立、注销、转移证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

　　（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

　　（三）与客户约定分享投资收益对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

　　（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

　　（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

　　（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

　　（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

　　（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

　　（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的.其他行为。

　　2、工作内容

　　负责拓展销售渠道开发新客户销售公司发行或代销的金融理财产品；

　　负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的及潜在的客户；

　　负责为客户提供金融理财的合理化建议为客户实现资产保值增值；

　　负责组织并策划高级营销活动开发高端市场。

　　3、职业要求教育培训：

　　金融、证券等相关专业专科及以上学历具有证券从业人员资格。

　　工作经验：熟悉证券、股票和基金相关的金融基础知识；具有一定的金融从业经历或金融营销工作经验；具有广泛的客户资源；具有良好的沟通能力、客户开发能力；具有很强的工作责任心、团队合作精神并且能够承受一定的工作压力。

　　4、薪资行情

　　成功的客户经理的收入是非常可观的。客户经理收入的高低并不依赖于职位的高低是否得到老板的赏识而是完全取决于其所拥有的客户的价值。证券客户经理的薪资一般由：“底薪+提成（股票佣金提成+基金佣金提成）+年底利润分红”构成。

　　5、发展前景

　　从发展前景来看金融服务行业可以说是中国发展潜力最大的行业之一。在今后的五至十年中中国的个人投资理财顾问行业可以达到每年数十亿元的市场规模。无论以什么标准来衡量这都是一个非常庞大的市场。更重要的是这一市场还处于起步阶段真正着力于这一市场开发的客户经理还不多。对于及时介入这一市场的客户经理其领先优势将是非常明显的。此外客户经理工作还有很强的独立性。很多人宁可少赚钱也要自己做老板因为这样就可以不必看别人的眼色行事可以有最大的独立自主性。而作为客户经理可以说就是拥有了自己的事业做自己的老板。

证券行业年度工作总结8

　　自20xx年3月投身于证券行业以来经过一年多的磨砺我感到愈加成熟与自信如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹那么20xx年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作我的感受是：真诚待人严于律己就能得到满意的回报。

　　一、真诚待人赢得真心

　　真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑在与潜在客户最初接触时真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力先留给对方一个不浮夸、很实在的印象然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析根据分析向对方提出建议向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与最优化使客户产生信任感赢得客户的真心对待。

　　真诚是服务要真切热诚不应付当潜在客户成为真正的客户之后后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求急客户之所急客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益我在服务客户的过程中永远以此为出发点。如果客户希望我了解他持有什么股票我就会将客户的股票牢记在心一旦他持有的股票出现较大变动如重大利好、利空等我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流我会尊重客户不去了解他持有的股票而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容；其次是为客户提供客观的投资建议既不夸大其词也不含糊其辞。同时定期向客户提供投资咨询报告在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力；最后是把握好服务的“度”既不违反证券从业的规定也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户但热情不够肯定会失去一百个客户在与客户沟通时热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。

　　真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力客户源是单一的、客户面是狭窄的这就要通过银行的支持、团队的互助才能达到拓宽客户来源渠道的目的。

　　一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务使银行提升在客户心中的满意度也使客户更加信任银行信任我。上述驻点银行职工中的潜在客户已经基本都被发展成为证券的客户这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的在我目前的客户中经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约60%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。

　　另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各自的经验和智慧与大家一块分享经常性的头脑风暴让我对工作体会更深少走了很多弯路。如果团队的协作是将数个生铁炼成精钢那么单位就是大熔炉领导则在把握火候。我的体会尤其深刚刚进入公司时因为不是本地人开头的工作相对困难一些看到同事已经有了不少客户自己还在艰难拓展难免产生焦躁消极情绪此时我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人和朋友是没有前途的如果注重眼前利益不考虑长远收益总是有限的。这句话对此时的我有极大的鼓舞作用终于我克服人生地不熟的困难凭借自己的努力打开了局面客户数量节节攀升佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满足时公司领导赵总适时的说客户只是相对稳定甚至并不稳定开发客户是无止境的'我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户这个理念及时的把我从自满状态拉了回来我愈加的脚踏实地不再满足现状而是精益求精。

　　二、严于律已实现飞跃

　　工欲善其事必先利其器只有不断累积证券知识不断学习业务知识才能取得客户的信任且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自己坚信处处留心皆学问通过从各种不同的渠道学习以求达到提升自身能力的目的。

　　首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目把理论知识基础夯实做到胸有成竹在实际工作中能做到理论指导实践实践深化理论；其次做到博采众长依靠发达的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧获得有效的股市解盘和预判信息；最后我一直注重向有经验的前辈学习与同事交流工作心得同时积极为公司和团队奉献才智和力量把问题和建议积极地善意地提交给领导并提出自己的解决办法在团队中主动做一些组织工作锻炼自己的综合素质。

　　在从业一年多的时间里我都是以诚恳、勤恳的态度在工作通过上述两个方面的努力积累了更多的经验客户经理工作基本已经达到日新月异欣欣向荣的良好局面在我公司众多客户经理及经纪人中我的业绩是走在前列的得到了领导的肯定与同事更多的交流更被客户信任和认可。对此我非常感恩未来也将保持这种状态并期待更上一层楼相信自己有能力为更多的客户提供更好的服务！相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水实现人生价值的实现！

　　最后用尼克松的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业那就失去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷他才能自知。只有入迷他才能发现他从来不知道自己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力量。