总结是指社会团体、企业单位和个人对某一阶段的学习、工作或其完成情况加以回顾和分析得出教训和一些规律性认识的一种书面材料它可以给我们下一阶段的学习和工作生活做指导因此好好准备一份总结吧。总结怎么写才是正确的呢？以下是小编为大家收集的证券公司工作总结欢迎大家分享。

　　证券公司工作总结 篇1

　　时间飞逝转眼间已经过去。这一年是紧张的一年也是充实的一年也是喜忧参半的一年。既有SARS的肆虐横行也有公司的上市。回顾这一年来金证公司的所有人齐心协力同心同德克服了各种各样的困难终于迎来了公司的上市使公司有了质的飞跃这是每一个金证人都值得骄傲和自豪的事。为了公司的上市骄傲和自豪也为了我们克服了各种困难、经受住了考验而骄傲和自豪。

　　年初汉唐证券提出了集中交易的需求在北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责这个项目的工程实施。当时也没有做过集中交易更谈不上经验了。当时只能一边实施一边摸索经验。往返于三家营业部之间搭建测试环境仔细的测试在测试中发现问题解决问题。历时一个多月的时间系统终于顺利上线。在此次工程中学到了不少东西也积累了不少经验为做以后的集中交易奠定了基础之后负责中关村证券B股集中交易因为以前做过好几个类似工程所以做起来比较得心应手。用了两周时间十几家营业部全部上线系统运行正常。

　　从前年开始公司意识到我们柜台软件版本不统一给升级和维护造成很大的麻烦。总公司决定对柜台的版本进行统一。我负责做了国都阜外营业部中信白家庄营业部金信北京营业部的年检升级。和其他同事共同完成了北京地区柜台软件的版本的统一。

　　由于券商的需要公司适时推出了针对区域集中的产品KB32柜台软件系统。三月份我负责汉唐证券的区域集中。由于软件刚刚推出还存在着一些问题。所以这一段时间的.维护量是比较大的。四月底我公司签的单比较多总部缺少工程人员。我被派到总部做区域集中项目。我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成了汉唐南京营业部汉唐蚌埠营业部汉唐湛江营业部（两家营业部四家服务部）汉唐茂名营业部汉唐佛山营业部的区域集中。工作中比较仔细使得系统上线都比较顺利没有什么问题也得到了汉唐证券总部的认可。八月份调回北京负责日常维护工作安装剩余配售和中签继承。九月份银河证券也开始做区域集中。先给银河天津石家庄营业部升级到KB32。然后实施北京三家营业部（银河北京月坛营业部银河北京天坛营业部银河北京西直门营业部）的区域集中。做完银河北京地区的区域集中后公司派我到天津实施天津地区三家营业部（银河天津云景营业部银河天津大连道营业部银河黑龙江路营业部）的区域集中。到十二月下旬顺利完成全部工程。

　　在过去的一年中在各方面都有了一定的进步。通过平时做工程和售后服务工作增加了很多经验证券行业的实时性很强需及时、准确找到问题的所在。在所做的工程和维护中基本上及时解决了客户的问题。在所做的工程和售后维护过程中保持着很强的责任心、认真谨慎的工作态度和良好的心态。在人员少工程量大的情况下能够按时完成公司交给的任务。按照公司的要求保持24小时不关手机不管是在工作时间内或是在休息的时候都能够对客户进行电话维护或是上门维护服务和客户的关系相处的很融洽得到了客户的认可。有着很强的团队精神协助其他同事完成一些工程项目。在工作当中还存在一些不足之处需提高分析解决突发事件的能力和程序方面的水平。今后还要不断的加强学习提高技术和业务水平更好的服务于客户争取更大的进步为公司做出更大的贡献。回忆过去看今朝展望未来相信通过我们所有金证人不懈的努力金证的明天会更好。

　　证券公司工作总结 篇2

　　今年年对于XX可谓是命运多舛浴火重生对于我个人却是不知所措、前途未卜有道是：山河千古在、城郭一时非。相信XX证券在各位领导的整合和经营之下定能继往开来、无限风光。而对于我自己从知道公司被接管之日起整整一年每天都是夜不能寐、战战兢兢、如临深渊、如履薄冰。

　　自1993年加盟XX证券已历十二年业内常说：“能在证券业中从业超过十年者非富即囚”象我这样在一个公司兢兢业业十二年依旧是一个最普通员工的自己都不知道自己怎么活成这样。

　　兢兢业业十二年却面对公司接管失落、无奈、担心、愤慨、迷茫、恐惧XXXXXX百感交集常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的点点滴滴虽百思不得其解却实在不甘心就此认命。

　　总结今年的工作心中先是有愧有道是：“败兵之将岂能言勇”。总感自己的带罪之身不敢奢谈工作成绩所作所为都是依照接管组领导和部门领导的安排尽力为之：

　　1、在接管组领导和部门领导的指示认真反思对接管的认识写了数千字的反思报告深入刨析对行政接管的理解和自身工作的不足同时根据接管后的业务调整认真学习第三方存管业务的所有内容包括相应的政策电脑、财务流程、以及和银行业务接轨方面的全部问题并不断收集这个领域相关知识作为公司未来发展的`知识储备。

　　2、根据接管组领导和部门领导的具体安排参与第三方存管业务的银行方面的培训工作XXXXXXXX

　　3、根据接管组领导和部门领导的安排处理第三方存管中的一些问题包括许多营业部的XXXXXXXXXXXXX

　　4、为公司电子商务业务的进一步开展在部门领导的指示下先后多次去XXXXXXXXXX

　　5、根据接管组领导和部门领导的安排去其它证券公司学习了解营业部的经营管理情况和电子商务业务的开展情况对XXXXXXXX

　　6、根据部门内部的培训安排参加的所有的内部培训并主讲有关第三方存管业务的培训内容。

　　7、利用所有的可利用时间进行与工作有关的知识和技能的学习不断的充实自己并在多家媒体、尤其是广电媒体发表有关证券、财经、电子商务方面的相关内容。

　　8随时根据公司的业务需要完成领导部署的各项其他工作。

　　以上所言只是今年的部分工作但不管我做什么无不以XX证券的利益为重无不是心怀对XX证券的感激与期待。

　　证券公司工作总结 篇3

　　第一章 营销团队的工作计划和目标

　　第一条 为了加强对营销团队的日常管理指导营销团队的日常管理工作建立一支高效、有序的营销团队特制订本指引。

　　第二条 各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部经批准后执行。

　　第三条 营销团队应在每年初制订出年度工作计划根据当地市场情况制订营销方案并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。

　　第四条 渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件

　　进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部（注明必须会签的部门）→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见流程结束。

　　第五条 营销团队在制定明确的工作目标与计划后应把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度根据业务进展情况对计划进行回顾及时改正工作中的不足。

　　（一）客户经理在开展工作时必须记录工作日志团队负责人不定期对工作日志进行抽查及时了解人员工作动态。

　　（二） 营销团队内部成员之间应有明确的分工在开展业务时要密切配合开发客户和服务客户要紧密结合。

　　（三） 根据工作进度与时间安排有步骤地实施计划逐一落实工作目标。

　　（四）客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。

　　第六条 营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告分析业务进展情况及时调整工作思路以便顺利完成工作计划。

　　第二章 营销团队的考勤制度

　　第七条 营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理并协调好组员之间的合作关系。客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。

　　第八条 营销团队必须执行严格的考勤制度专人记录每日的考勤情况当月考勤按公司的相关规定比照执行。具体内容如下：

　　（一）客户经理必须准时上下班不迟到、早退；不得无故旷工；不得无故擅自离岗其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。

　　（二）客户经理实行每天8小时工作制度其他时间按自愿加班原则处理。

　　（三）客户经理必须参加本团队组织的'培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明并填写《营销人员出访单》（见附件）详细列明目的地、被访人及联系方法交负责人员负责人员应在事后进行抽查或全查。

　　（四）团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。

　　（五）客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假同意后方可休假。

　　第三章 营销团队的会议制度

　　第九条 营销团队必须制定严格的例会制度团队负责人必须每周召集一次工作例会每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进行回顾解决工作中出现的问题交流竞争对手的情况及时对工作方法进行调整。

　　第十条 营业部的营销团队必须每日召开晨会晨会内容包括：

　　（一）通报当日市场信息研判市场走势；

　　（二）由团队负责人对公司的最新精神进行传达对新产品、新业务作简明介绍布置新的工作任务；

　　（三）团队工作进度汇报；

　　证券公司工作总结 篇4

　　我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

　　工作主要成绩如下：

　　1、由于一些客观原因如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在x月份公司推出剩余配售产品后由于沈阳地区安装比较早一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精为开拓市场时提供好技术支持另一方面在客户使用过程中遇到各种问题我都把他详细归类哪些是理解、使用上的错误哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中不同客户有不同需求也要进行相应地程序修改来满足需求。总之在人员紧缺的情况下尽量把服务做得细致到位让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

　　2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

　　3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下我们得到了各方面、各部门人员的协助终于比较顺利地完成了任务。

　　4、完成了天同证券工行银证通的'调试、上线工作。

　　5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

　　6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

　　7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

　　8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

　　9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

　　从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高无论从问题的分析解决能力项目实施经验上都有了进步对一些新产品如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它Xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

　　成绩的取得究其原因主要是因为：

　　1、在工作中不断积累总结不放过任何一个小问题深入找出问题出现原因。

　　2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理前后台间关系数据流向、资金流向等问题。

　　3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

　　4、正在实施的电话银行中间件接口调试由起初对业务的不了解到现在对已经对流程有了清晰了解增强了分析处理问题能力并有信心把它完成好。

　　在工作中存在问题与不足：

　　5、技术业务还有待深入全面了解。

　　6、对网络方面知识和动手能力有待加强。

　　7、在维护或工程实施中没注重对关键问题总结并形成文档这样便于大家来共享减少不必要的重复劳动提高部门的工作效率。

　　8、在以后的工作学习中要不断地学习新业务新知识做到知识的更新。

　　改进措施：

　　9、平时注重知识技能积累刻苦钻研在边学习边实践中成长。

　　10、加强网络方面的学习有机会多参加相关方面培训。

　　11、在工作中善于总结对典型、关键问题解决注意整理形成文档希望部门加强这方面的交流、监督。

　　12、主动争取新业务工程实施机会在实践中学习。

　　13、对公司推出的新产品及时了解。

　　xx年工作计划：

　　14、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

　　15、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

　　16、在工程实施过程中争取保质保量完成同时加强沟通、协调能力。

　　部门及公司下一步发展的建议

　　部门：

　　17、加强部门维护、工程方面的管理加强管理监督有始有终。

　　18、对工程、加班情况能形成制度进行串休。

　　19、部门能有一个值班手机。

　　公司：

　　20、多提供一些培训机会给大家。

　　21、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核形成竞争的机制适当地采取奖惩的制度这样才有利用发挥员工的积极性。

　　22、多组织一些集体活动这样大家沟通交流机会多些从而加强集体团队协作精神。

　　证券公司工作总结 篇5

　　刚过去的20__年对我来说这是不断积累的一年也是不断进步的一年。

　　一个好的营销团队必须有好的营销经理20__年末营销总监张雷经理的到来改变了以往的营销模式10年营业部在新增有效户和理财营销等上都有突破;对团队高速发展作出了不可磨灭的贡献我能身在这样的团队是很幸运的。

　　在营销渠道上我也和大部分同事一样都采用的银行渠道、小区渠道、关系网渠道、投资俱乐部渠道、网络电话营销渠道等来挖掘客户。谁都知道证券营销是一项需要不断积累的工作压力很大但平时更需要投入足够的耐心。同样的一个问题不同客户反复的问你十几遍你都得耐心解答。在初次见到客户时一定要仔细倾听而不是迫不及待地向客户灌输技术指标或理财销售产品情况。这样的话客户可能很快就会表露出不耐烦的情绪。急于求成往往有可能导致功亏一篑。有时一周下来一个客户都没搞定必然会很着急但却始终只能坚持耐心坦诚地与客户交流才能完成自己所定的任务。

　　在机构户及大户方面自己年初时曾投入了很大精力去攻克想找几个大点的来撑撑场面但也许是我经验不足或许是能力还不够最后往往以失败告终。记得当时有一个机构户都已经和我预约好了后来没想到他自己偷偷去复外营业部开了也不找我只是把我当成“问路人”了…在这方面我还得继续向前辈学习希望在20__年里年有所改观。

　　在中小户营销上我整年都是采用“快餐营销”模式速战速决连带开发。也就是一般不持续很长时间花费大量精力去追某几个客户也不投入较大财力请老客户吃饭或送礼品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或电话上与客户聊聊天聊一些客户喜欢的话题。比如我在一个公司一连串开了10多位客户都是他们相互转介绍的。刚开始第一位办理的客户是在论坛上认识的我俩当时为一个国际热点话题在论坛上相互争辩了许久后来干脆直接加联系方式又聊到半夜聊得非常投机。后来有一次他问我是做什么的我也没避讳什么告诉他我是证券公司的就这样第二天他就把自己300万打新股的户从其他券商转到了我这。

　　新客户开发非常重要但同样重要的是对现有客户的维护。我一直本着客户就是朋友的原则将客户当朋友。这点至关重要这样做的目的绝不仅仅限于公司层面的品牌树立及满足证券交易的基本要求;就个人层面来讲这也是一个营销人员的职业操守及后续开发能力的体现。因为营销工作的终极目标就是要做到能让你的客户为你带来(介绍)新的'客户。对现有客户的培养最基本的就是证券交易软件的正确使用及证券知识的普及同时要不断的向客户灌输证券市场的风险意识客户资产的缩水代表着交易量的萎缩我们只有尽的努力将潜在客户发展成现有客户将现有客户培养成优质客户才能使客户资产有效的实现保值增值这个双赢局面的实现是我们与客户共同追求的目标。

　　总体来说过去的一年里新增有效户突破了300户新增资产5000余万相比09年有了很大的提高;在销售经验与新客户洽谈工作上都取得了一定进步为接下来的20__年树立了信心。

　　证券公司工作总结 篇6

　　自x月投身于证券行业以来经过xx年的磨砺我感到愈加成熟与自信如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹那么就是我破蛹化蝶的过程。总结一年来证券工作我的感受是：真诚待人严于律己就能得到满意的回报。

　　一、真诚待人赢得真心

　　真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑在与潜在客户最初接触时真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力先留给对方一个不浮夸、很实在的印象然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析根据分析向对方提出建议向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与最优化使客户产生信任感赢得客户的真心对待。

　　真诚是服务要真切热诚不应付当潜在客户成为真正的客户之后后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求急客户之所急客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益我在服务客户的过程中永远以此为出发点。如果客户希望我了解他持有什么股票我就会将客户的股票牢记在心一旦他持有的股票出现较大变动如重大利好、利空等我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流我会尊重客户不去了解他持有的股票而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容；其次是为客户提供客观的投资建议既不夸大其词也不含糊其辞。同时定期向客户提供投资咨询报告在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的“度”既不违反证券从业的规定也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户但热情不够肯定会失去一百个客户在与客户沟通时热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。

　　真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力客户源是单一的、客户面是狭窄的这就要通过银行的支持、团队的互助才能达到拓宽客户渠道的目的。

　　一方面是与银行合作。在我驻点过的__行我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务使银行提升在客户心中的满意度也使客户更加信任银行信任。上述驻点银行职工中的潜在客户已经基本都被发展成为__证券的客户这就代表了他们对我的.信任。在得到银行的信任后他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的在我目前的客户中经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约__%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。

　　另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各自的经验和智慧与大家一块分享经常性的头脑风暴让我对工作体会更深少走了很多弯路。如果团队的协作是将数个生铁炼成精钢那么单位就是大熔炉领导则在把握火候。我的体会尤其深刚刚进入公司时因为不是本地人开头的工作相对困难一些看到同事已经有了不少客户自己还在艰难拓展难免产生焦躁消极情绪此时我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人和朋友是没有前途的如果注重眼前利益不考虑长远收益总是有限的。这句话对此时的我有极大的鼓舞作用终于我克服人生地不熟的困难凭借自己的努力打开了局面客户数量节节攀升佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满足时公司领导xx总适时的说客户只是相对稳定甚至并不稳定开发客户是无止境的我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户这个理念及时的把我从自满状态拉了回来我愈加的脚踏实地不再满足现状而是精益求精。

　　二、严于律已实现飞跃

　　工欲善其事必先利其器只有不断累积证券知识不断学习业务知识才能取得客户的信任且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自己坚信处处留心皆学问通过从各种不同的渠道学习以求达到提升自身能力的目的。

　　首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目把理论知识基础夯实做到胸有成竹在实际工作中能做到理论指导实践实践深化理论;其次做到博采众长依靠发达的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧获得有效的股市解盘和预判信息;最后我一直注重向有经验的前辈学习与同事交流工作心得同时积极为公司和团队奉献才智和力量把问题和建议积极地善意地提交给领导并提出自己的解决办法在团队中主动做一些组织工作锻炼自己的综合素质。

　　在从业xx年的时间里我都是以诚恳、勤恳的态度在工作通过上述两个方面的努力积累了更多的经验客户经理工作基本已经达到日新月异欣欣向荣的良好局面在我公司众多客户经理及经纪人中我的业绩是走在前列的得到了领导的肯定与同事更多的交流更被客户信任和认可。对此我非常感恩未来也将保持这种状态并期待更上一层楼相信自己有能力为更多的客户提供更好的服务!相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水实现人生价值的实现! 最后用xx的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业那就失去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷他才能自知。只有入迷他才能发现他从来不知道自己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力量。

　　证券公司工作总结 篇7

　　号角相闻告别200x业界风云；战鼓催发迎来更富挑战的200x。站在新一年的起点xx证券继往开来正确把握券业发展大势振奋精神、周密运筹以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。

　　回首20xx年xx证券面对券业严峻的市场形势面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇审时度势认定“非固实之基无以铸广厦千尺非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理按照“规范发展做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会明确提出的工作任务目标积极推进各项工作以增收节支、业务转型、加强风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。

　　过去的一年xx证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难勇于探索与创新摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力xx证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展并逐步培育了在基础行业特色与品牌。20xx年xx投行业务又上一新台阶1-XX月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二总承销金额在行业排名第十二取得了历史最优成绩。其中我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。

　　经纪业务扭亏为盈市场份额逐步上升从交易所公布的20xx年1至XX月股票基金交易量同业排名统计数据看我公司股票基金总交易量的排名为21位比20xx年提升了3位。同时业务转型取得一定进展仅今年前11各月基金销售就比去年同期增长近4.5倍XX月份基金代销资格的取得使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务并初见成效20xx年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长银证通交易在营业部交易中的比例比20xx年提升了一倍。

　　内部管理进一步加强信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属公司精简管理机构与管理岗位整合资源充实一线业务部门提升了公司工作效率。风险控制以审计部牵头成立了公司风险控制委员会建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节在实际工作中收到一定成效。公司增加it平台建设投入启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目投资规模是公司成立以来最大的一次对公司实现可持续发展以及开展创新业务有重要意义。

　　告别20xx年回首载浮载沉、激荡变换的业界风云我们可以毫无愧色地说xx证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意尽管前程还颇多艰险但路是一步步走出来的过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

　　展望20xxxx证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时也为我们提供了大好的机遇；而xx证券初步具备了抓住机遇的素质充分具备抓住机会的智慧和魄力。

　　从券业发展外部环境看20xx年随着宏观调控政策效应进一步释放经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好面临一些长期结构性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视并开始着手解决这为资本市场持续发展提供了不错的条件。我国资本市场是一个新型市场一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低有进一步提升的要求和潜力；另一方面经济增长需要资本市场支持并与之相适应加之我国企业直接融资比例一直比较低不但增加了银行风险也限制了企业的融资渠道扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素未来几年我国证券市场必然呈快速发展态势新型＋转轨的市场必然会造就一批业界英雄。

　　从券业发展走势看经过十多年发展中国证券市场集聚起来的问题集中爆发倒逼机制已经在促使制约券业发展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾但从券业发展的整体角度看经过分化、兼并、重组等券业资源整合一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。

　　面对券业资源整合自然“有人笑来有人哭”濒临外忧内患xx证券完全有笑到最后的潜质。

　　我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的巨大的发展空间这是一般券商难以企及的先天优势；我们有“笑到最后”的基本基础多年来公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念在券商违规事件频发、监管政策很可能马上成为判定券商生死大限的.背景下又为我们增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握；我们有不错的企业品牌和社会形象在舆论界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候xx债的顺利申报和成功发行就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可；我们有逐鹿券业市场的经营基础和不错业绩在经营管理能力不断提升的前提下公司各项经营和财务指标基本不错而且经过20xx年的努力我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提升在某些方面xx证券已经成为业内的一支劲旅。

　　在券业资源整合的关键时刻公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。20xx年末公司组织力量编制了xx证券未来十年发展战略的实施意见；在不同部门、不同层次召开座谈会针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题为20xx年的发展绘就了攻坚图。可以预见新的一年公司将实施一系列在xx证券发展史上有深远影响的变革和创新新一年的新希望在年初便已现出曙光。

　　新起点、新希望。站在20xx年的起点让我们满怀信心以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲向我们的既定目标进发！

　　证券公司工作总结 篇8

　　12 经过在兴业证券营业部一周的实习我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识使自己更加充分地。了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程熟悉三方存款需要注意的事项熟悉客户开发的各种方式和技巧选择股票的应该考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结报告如下：

　　在这一周的实习中对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。

　　开户与转户的流程

　　证券公司的开户与转户的流程

　　第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办。业务。

　　新开户的：客户本人身份证和银行卡（除商业银行、汇丰银行卡外各大银行的银行卡皆可）。

　　转户的：客户本人身份证股东卡银行卡（除商业银行、汇丰银行卡外各大银行的银行卡皆可）。

　　第二步：

　　新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其（两张自然人申请表）的背面然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为：A股（深圳50元上海40元）；B股（深圳120元人民币上海150元人民币）；开了基金账户可的费用为5元。

　　1、转户的：因有股东卡所以无需以上操作。

　　第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡身份证银行卡在同一张A4纸上；填写开户文本风险警示书银行卡所对应的三方存款单客服确认书员工营销确认单。

　　第四步：取号带所填资料与相关证件等待叫号客户亲临柜台由相关工作人员核实签名并设定资金转户密码与股票交易密码。

　　第五步：在办。完相关业务后若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办。相关业务。

　　第六步：将员工营销单交于所属团队助。

　　在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。

　　2 三方存款需要熟悉的事项

　　第三方存款开户模式

　　行开户方式办。方农业银行带资金开户

　　1、券商开户券商单方办。兴业银行带资金开户

　　1、券商预指定银行确认签约双方办。

　　2、券商联合开户银券商单方办。

　　3、银行联合开户银行单方办。建设银行

　　1、券商预指定银行确认签约双方办。

　　工商银行带资金开户

　　1、券商预指定银行确认签约双方办。招商银行带资金开户

　　1、券商预指定银行确认签约双方办。中国银行

　　1、券商预指定银行确认签约双方办。浦发银行带资金开户

　　1、券商预指定银行确认签约双方办。交通银行带资金开户

　　1、券商预指定银行确认签约双方办。

　　3 客户开发的方式与技巧

　　在证券公司当一个经纪人所有的工作最终都是为开发客户服务的。所以掌握客户开发的方式和技巧是一件非常重要的事情是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特别注重这个能力的`培养。总的来说客户开发的方式主要有十种但经常用的也就是那么几种。

　　第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简单的因为你只要做在电话前打打电话就行了其实不然。我觉得这种营销方式是最难掌握的也是需要较多技巧的。首先这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受能力。这是因为你打电话的对象是一个你素未谋面的人你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感兴趣要不然很多的时候对方是会直接挂掉电话的那你就没有任何机会了。所一在前十五秒钟你的交代你所有的信息比如你是做什么的你是代表那个公司的打电话给对方的目的是什么能给对方带来什么好处。所以在开始时你的话得简洁且速度掌握适当。如果对方能够和你对方说明对方对你的话题还是比较感兴趣的。为了能够和对方较好的交谈我必须掌握和多和客户聊天的话术。同时还得具有较强的心理承受能力。有的时候你打电话给对方而对方正好心情不好或者正在忙碌的时候那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到恼怒的甚至是恶语相加这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中也发现这种方式也比较适合女同志的。

　　第二种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点我们在银行中认真观察每个客户耐心解答他们的问题随时准备开发新的客户同时跟带我们的周先生交流也学到了很多东西。

　　第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的肯定然后由你的现有客户向他们的亲戚朋友介绍。所以作为一名证券公司的经纪人这也是客户开发的终极目标因为唯有如此你才可能由稳定的客户资源。

　　4 如何选择股票

　　在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点确实每个人都要考虑的那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是非常重要的。同时也得关注一些热点话题也就是常说的题材股。这种股票比较适合短

　　期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟很多。有以技术分析为主要参考标准的如18日均线布林线等等。有以行业为参考标准的如那个行业发展的比较好那个行业现在受到政策的扶持那个行业的盈利能力比较高那个行业抗击风险的能力比较强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充实自己专业基础的过程对专业基础的要求比较高。

　　证券公司工作总结 篇9

　　时间飞逝不知不觉中充满希望的就将画上圆满的句号。回首的工作有收获的喜悦有与同事协同作战的艰辛也有遇到困难和挫折时惆怅总体而言到江海的这半年是愉快的。

　　是人生经历的一个转折点从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工江海证券也将为我未来的开展提供良好的舞台。

　　我是6月正式参加江海证券的回首这半年来的'工作根本上到达了公司一个普通员工的标准共开了25个有效户销售了15万的基金不过自己所 的客户资产量都比拟小所以托管资产的数额比拟小这也是我要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候连最根本的开户、转户流程都不知道股票知识水平也比拟浅薄通过跟老员工的学习和参加公司的培训自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候因为自己的性格相对有些内向根本不敢上前跟客户搭话通过同事的学习和帮助不断去社区市场锻炼现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作让我知道了团队工作的重要性以前工作的时候都是自己一个人承当自从参加公司后让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性对于我们的工作内容只要通过公司的平台团队之间的协作才能 出更多的客户创造出更大的财富。

　　对于对于我来说就不是一个新员工了我要以更严格的标准来要求自己在保证开户数量的同事要不断地提高有效户的质量尽可能的 出更多高质量的客户。同时对于现在的老客户一定要维护好他们尽可能通过他们的转介绍 更多的客户。

　　提高自己的知识水平争取在把剩下的2门从业考试内容考过我以后的开展打下良好的根底。同时也要积极配合公司和团队的工作为公司和团队的开展奉献自己的微薄之力让理财2部成为全公司最棒的团队！

　　证券公司工作总结 篇10

　　一、 20xx年合规工作总结。

　　北京营业部根据公司合规工作的要求积极推行合规管理工作。在发展经纪业务的同时以合规经营、规范管理作为营业部的首要工作不仅将合规工作推进到管理的第一线更渗入到各项业务流程之中并根据实际情况不断调整工作侧重点使合规工作更加到位使所有员工都认识到只有在合法、合规的前提下才能更好的发展经纪业务创造更多财富价值提升服务品牌。营业部负责人为合规管理第一责任人客户服务部专人担任合规风控岗及反洗钱风控岗营业部全体员工人人参与合规工作。20xx年北京营业部主要完成了以下合规工作：

　　1. 合规会议

　　合规会议由营业部负责人和合规岗共同组织营业部全体员工学习会议内容包括：传达各类法律法规知识、证监局及协会发布的各类监管规定、业内违规行为的处罚通报等宣讲和传达公司合规会议精神和内容。通过合规会议有效的丰富了营业部员工的合规知识加强了合规工作意识。20xx年营业部组织多次全员合规会议。合规会议主要学习的文件有：《证券业从业人员执业行为准则》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《关于加强证券经纪业务管理规定》、《投资者教育工作制度》、《关于进一步加强

　　证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》、京证机构发

　　[20xx]216号《关于进一步加强证券营销人员执业行为管理的通知》等。

　　2. 按照监管部门和公司的要求开展专项合规培训和自查工作： 营业部根据中国证监会［20xx］11号文件《关于加强证券经纪业务管理的规定》（以下简称《规定》）文件要求及文件精神积极学习相关内容并开展自查工作：

　　(一) 组织学习《规定》精神落实《规定》的具体要求

　　1）、各级现场会议组织学习《规定》内容：由营业部总经理牵头组织召开营业部全体员工会议、由各部门负责人组织召开部门会议。会议上由牵头负责人解读《规定》中的相关内容并要求各部门、全体员工按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理施行规定》、《证券营业部信息技术指引》等法律法规要求全员认真学习、深刻领会、切实落实相关监管要求。

　　2）、及时部署落实自查工作。要求对规定中涉及的不规范的事项进行梳理并第一时间进行修订和完善。

　　(二) 营业部自查及落实方案

　　我部对照《规定》逐条自查认真检查、梳理在证券经纪业务各环节中存在的不足和问题：

　　1）、客户账户管理方面自查情况

　　我部在总公司的管理下建立了健全的客户账户管理制度。在客户开户时与客户签订证券交易委托代理协议、开立资金账户、为首次开户的客户开立证券账户、按规定办理客户资金三方存管手续。开户时向客户客观宣讲证券投资存在的风险和防范措施柜员及客户经理在业务办理过程中及时提示证券投资风险强调本人临柜、本人填写开户资料的必要性和重要性提醒妥善保管账户密码和证券账户对客户的姓名、身份的真实性进行充分审查。在开户柜台设置现场拍照、二代身份证系统自动验证。通过系统设置的后台实时复核功能保证账户的真实、有效性。营业部严格实名开户要求不为客户开立匿名账户或者假名账户。不办理机构以个人名义开户、无合法授权以他人名义开户等业务。所有个人账户只接受客户本人的.有效授权不接受机构授权。营业部对客户要求变更姓名或名称、身份证件或身份证明种类、身份证件号码清理不规范账户时会对客户身份进行重新识别并留存身份证件及身份证明文件的复印件。同时按照客户风险等级划分制度对客户进行管理。

　　2）、证券经纪业务营销活动管理方面自查情况

　　我部按照监管部门与公司总部的相关规定不定期、多形式地组织全员学习证券从业人员行为准则包括会议传达、现场培训、文件传阅等在新人入职须知、入职培训、员工阶段性培训等环节均做了相关培训与要求要求从业人员的执业行为必须遵守执业行为准则并制定了营销人员的内部管理办法以规范营销人员的执业行为。

　　针对客户本人有转销户的申请我部挽留岗会询问客户是否对我部的服务工作或金融产品不满意等情况以便我营业部日后更好的完善服务体系。未发生强留客户或是采取变相的方式拖延客户办理转销户的事情。我营业部的营销制度中明令禁止营销人员代客理财及全权委托等违法违规行为一旦发现或疑似者经查实后一律除名。对营销人员除与业绩挂钩的绩效管理制度之外同时还有包含执业行为规定、客户投诉情况、服务质量等权重的管理规定用以规范其执业行为。

　　3）、佣金管理方面的自查情况

　　我部在佣金管理方面提倡公平竞争不以降低佣金作为吸引客户的唯一和主要手段。我部始终以客户需求为导向提升客户服务能力。要求营销人员在开展业务的同时不能以降低佣金作为吸引客户的手段通过电话回访、产品服务、客户分级、股民大课堂等不同形式与内容进行多层次多角度的客户服务力求满足不同需求不同层次的客户。与此同时内部调整佣金审批流程进行多层级复核制以增加低佣金设置的难度防止营销工作中的价格战。

　　4）、投资者教育方面的自查情况

　　我部始终坚持不懈地与投资者保持各种形式的互动沟通把投资者教育工作融入到业务办理环节及服务过程中时时提醒投资者防范各类风险理性投资搭建以风险揭示为主题的投资者教育平台不定期组织员工学习从开户、电话回访、产品推荐、

　　客户分类等不同环节加强对投资者的风险教育。我部员工还走出营业部进广场、社区开展投资者教育活动。

　　我部在醒目的位置开辟投资者教育园地张贴图文、悬挂电视在现场滚动播放投资者教育产品的宣传片、利用公司网站投资者教育专栏及印制投资者教育手册等多种方式开展形式多样内容丰富的投资者教育活动。同时又通过股民大课堂、理财报告会等形式将投资决策教育、个人资产管理教育和市场参与教育结合在一起引导投资者在投资过程树立正确的投资理念和风险意识。在投资者教育方面20xx年我部人员多次获得总部评选投资者教育能手称号及专项加分奖励。

　　3. 反洗钱工作

　　我部营业部负责人为反洗钱工作第一责任人客户服务部专人担任反洗钱岗。

　　1）、在过去的一年中我部进一步完善了反洗钱监控系统建设完善了内部反洗钱工作协调机制细化了相关部门职责分工形成反洗钱合力。逐步加强公司反洗钱监控系统建设在总部的领导下加强日常工作中监督对反洗钱监控系统进行了升级加强大额和可疑交易的识别能力通过科学的分析和监控来强化反洗钱工作的进行。切实采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力做好可疑交易的人工分析和研判工作增强可疑交易报告的有效性。完善客户身份识别流程和可疑交易分析、确认、报告流程及时研究和解决反洗钱工作中的重大问题。

　　证券公司工作总结 篇11

　　xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

　　工作主要成绩如下：

　　1、xx年由于一些客观原因如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份公司推出剩余配售产品后由于沈阳地区安装比较早一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精为开拓市场时提供好技术支持另一方面在客户使用过程中遇到各种问题我都把他详细归类哪些是理解、使用上的错误哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中不同客户有不同需求也要进行相应地程序修改来满足需求。总之在人员紧缺的情况下尽量把服务做得细致到位让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

　　2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

　　3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下我们得到了各方面、各部门人员的协助终于比较顺利地完成了任务。

　　4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

　　5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

　　6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

　　7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

　　8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

　　9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

　　从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高无论从问题的分析解决能力项目实施经验上都有了进步对一些新产品如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

　　成绩的.取得究其原因主要是因为：

　　1、在工作中不断积累总结不放过任何一个小问题深入找出问题出现原因。

　　2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理前后台间关系数据流向、资金流向等问题。

　　3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

　　4、正在实施的电话银行中间件接口调试由起初对业务的不了解到现在对已经对流程有了清晰了解增强了分析处理问题能力并有信心把它完成好。

　　在工作中存在问题与不足：

　　1、技术业务还有待深入全面了解。

　　2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

　　3、在维护或工程实施中没注重对关键问题总结并形成文档这样便于大家来共享减少不必要的重复劳动提高部门的工作效率。

　　4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务新知识做到知识的更新。

　　改进措施：

　　1、平时注重知识技能积累刻苦钻研在边学习边实践中成长。

　　2、加强网络方面的学习有机会多参加相关方面培训。

　　3、在工作中善于总结对典型、关键问题解决注意整理形成文档希望部门加强这方面的交流、监督。

　　4、主动争取新业务工程实施机会在实践中学习。

　　5、对公司推出的新产品及时了解。

　　xx年工作计划：

　　1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

　　2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

　　3、在工程实施过程中争取保质保量完成同时加强沟通、协调能力。

　　部门及公司下一步发展的建议

　　部门：

　　1、加强部门维护、工程方面的管理加强管理监督有始有终。

　　2、对工程、加班情况能形成制度进行串休。

　　3、部门能有一个值班手机。

　　公司：

　　1、多提供一些培训机会给大家。

　　2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核形成竞争的机制适当地采取奖惩的制度这样才有利用发挥员工的积极性。

　　3、多组织一些集体活动这样大家沟通交流机会多些从而加强集体团队协作精神。

　　证券公司工作总结 篇12

　　1、确立切实可行的经营目标进一步提高营业部的盈利水平。年初分公司领导班子为更好地落实总公司提出的工作目标召开了员工大会认真传达了总公司计划工作会议精神并结合自身的具体情况确定了相应的经营目标。计划制订之后为把工作落到实处分公司又多次召集中层干部进行了充分讨论将目标分解到两个营业部而且对营业部的经营成本也分别制定了控制指标。同时将机关研发部和网上交易部的骨干力量充实到两个营业部开拓业务开展优质服务形成了营业部之间、员工之间的竞争氛围。截止十二月末永丰营业部完成证券交易额14.55亿元其中股票基金交易额14.15亿元佣金收入实现463万元;北地营业部完成证券交易额18.17亿元,股票基金交易额17.91亿元,佣金收入571万元。

　　2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传推行力度。除利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣传外分公司研发部和网上交易部分别在两个营业部柜台设立咨询点印发宣传单向群众讲解国债知识本溪县和桓仁县两个远程服务部针对当地居民对国债投资热情高、市场潜力大的特点出动宣传车走街串巷广播宣传既方便了乡镇居民又扩大了宣传区域让投资者从不了解到踊跃购买达到了宣传的目的。截止十二月末分公司完成国债交易量6605万元使国债业务迈上了新台阶。

　　3、大力发展网上委托交易。经过一年多网上交易的运营我分公司网上交易业务有了新的发展截止十二月末网上交易投资者开户数为2748户比上年增加693户；实现网上交易量3.3亿元比上年同期增长50%；网上交易额占分公司证券交易总量的10.09%超额完成了总公司下达的网上交易额占总交易额5%的总体目标。在开拓网上交易市场过程中我分公司一是搞好客户跟踪服务和咨询工作建立了网上客户档案设立专人负责网上业务咨询工作客户提出问题及时解答必要时上门服务解决网上交易过程中出现的故障；二是扩大网上交易用户对金融税务、工商、邮政、电信等企事业单位及其工作人员进行宣传走访推广网上交易赢得了越来越多的客户。

　　4、债权清理工作取得新进展,到期债券得到圆满兑付。的债权清理工作是在债权质量不断下降、清收难度不断增大的情况下取得的可以说来之不易。一年来在总公司法律部和清欠办的帮助指导下我公司业务部同志与法律顾问一起多次奔赴海口、大连、沈阳、佛山、江门等地进行清欠。全年共清回本息820万元。其中包括：江门证券有限责任公司420万元；海口金海岸大酒店150万元；佛山证券有限责任公司220万元；大连万事通公司30万元。转让券的兑付压力重之又重。分公司大力开展广告宣传化解了可能出现的兑付风险。采取多种措施及时调度资金圆满完成了兑付指标。1—12月份累计发行转让券27205万元兑付28060万元。

　　5、管理工作进一步完善。分公司今年制订了《辽证本溪分公司车辆管理暂行办法》、《年度餐费管理报表》等加强了费用管理工作。营业部针对新业务的开展相应制订或修改了柜台业务操作细则、计算机信息系统管理制度等。安全保卫和防火工作常抓不懈对保卫、经警人员加强了制度考核做到防范工作及时到位发现隐患立即处理解决。对不符合要求的保卫、经警人员做到了及时辞退更换。在防火方面坚持了消防控制中心的值班制度防患于未然杜绝火灾事故的发生。

　　工作虽取得了一些效果但还存在很多不足。10月中国证监会对我分公司进行了现场专项检查在经纪业务方面程度不同地存在一些问题。如管理不规范客户管理档案资料不健全经营成本高平均效益差等等。

　　针对以上问题和总公司整改方案的要求明年我们主要采取以下整改措施：

　　1、处理好历史遗留问题。加大对债权的清欠力度充分利用法律手段采取各种有效的措施力争完成清欠任务。在总公司批准的`计划内组织好柜台回购及企业债券的发行与兑付。

　　2、完成总公司要求的整改管理部门的任务力争在一季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司的独立直接归属总公司管理的准备工作。

　　3、降低费用节约开支动员全体员工开展增收节支工作。

　　4、充分利用龙网优势大力推行网上交易方式加大营销力度逐步降低交易成本实现经纪业务的低成本扩张。

　　我们相信本溪分公司在辽证总公司的领导下通过全体员工的共同努力的工作一定会取得良好的效果为辽证总体的发展做出我们应有的贡献。

　　证券公司工作总结 篇即将过去也是在这一年我踏入证券行业选择了__证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望我热爱这个行业也相信自己可以胜任这份工作！即将来临为了更好的做好的做好本职工作特制定一年的工作计划。

　　一：证书考试

　　证券行业专业性很强在券商集体转型创新发展之际纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。我的目标是考取期货从业资格证证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过完善自己的证券知识体系为之后的职业要求打好基础。

　　二：日常管理

　　1.营业部任务

　　作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项积极完成营业务下达的各项创新业务指标对外展示华泰证券良好的企业文化做最具责任感的理财专家！

　　2.团队任务

　　团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员我们要按照团队经理的安排做好渠道建设拓宽业务渠道挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐共同打造最有竞争力的团队。

　　三：业绩目标

　　1.开户数

　　上半年开户数达到40户其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后有效户达到50。

　　2.托管资产

　　托管资产是重要的考核要求是硬性指标。上半年托管资产要求达到200万以上全年力争托管资产达到600万。

　　四：职业目标

　　1．证券经纪人是最基层的营销人员力争在完成业绩考核的基础上一年内做到高级证券经纪人力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。

　　2．认真学习创新业务华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。

　　证券公司工作总结 篇13

　　××年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

　　工作主要成绩如下：

　　1、××年由于一些客观原因如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份公司推出剩余配售产品后由于沈阳地区安装比较早一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精为开拓市场时提供好技术支持另一方面在客户使用过程中遇到各种问题我都把他详细归类哪些是理解、使用上的错误哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中不同客户有不同需求也要进行相应地程序修改来满足需求。总之在人员紧缺的情况下尽量把服务做得细致到位让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

　　2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

　　3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下我们得到了各方面、各部门人员的协助终于比较顺利地完成了任务。

　　4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

　　5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

　　6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

　　7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

　　8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

　　9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

　　从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高无论从问题的分析解决能力项目实施经验上都有了进步对一些新产品如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它×、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

　　成绩的取得究其原因主要是因为：

　　1、在工作中不断积累总结不放过任何一个小问题深入找出问题出现原因。

　　2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理前后台间关系数据流向、资金流向等问题。

　　3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

　　4、正在实施的电话银行中间件接口调试由起初对业务的不了解到现在对已经对流程有了清晰了解增强了分析处理问题能力并有信心把它完成好。

　　在工作中存在问题与不足：

　　5、技术业务还有待深入全面了解。

　　6、对网络方面知识和动手能力有待加强。

　　7、在维护或工程实施中没注重对关键问题总结并形成文档这样便于大家来共享减少不必要的重复劳动提高部门的'工作效率。

　　8、在以后的工作学习中要不断地学习新业务新知识做到知识的更新。

　　9、平时注重知识技能积累刻苦钻研在边学习边实践中成长。

　　10、加强网络方面的学习有机会多参加相关方面培训。

　　改进措施：

　　1、在工作中善于总结对典型、关键问题解决注意整理形成文档希望部门加强这方面的交流、监督。

　　2、主动争取新业务工程实施机会在实践中学习。

　　3、对公司推出的新产品及时了解。

　　××年工作计划：

　　1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

　　2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

　　3、在工程实施过程中争取保质保量完成同时加强沟通、协调能力。

　　部门及公司下一步发展的建议

　　部门：

　　1、加强部门维护、工程方面的管理加强管理监督有始有终。

　　2、对工程、加班情况能形成制度进行串休。

　　3、部门能有一个值班手机。

　　公司：

　　多提供一些培训机会给大家。

　　1、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核形成竞争的机制适当地采取奖惩的制度这样才有利用发挥员工的积极性。

　　2、多组织一些集体活动这样大家沟通交流机会多些从而加强集体团队协作精神。

　　首先我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事在今年的工作中我们不仅仅是理念上有了长足的进步在客户服务质量和营业部柜台形象方面半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：